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北京市门头沟区社会组织联合会

  

 

人事管理制度

为建立机构经营管理的良好秩序,增强员工遵守纪律的自觉性,提高工作效率,严肃劳动管理各项规章制度,更有效地发挥员工的工作积极性,把机构办成具有国际竞争力的现代化企业,依照中华人民共和国《劳动法》、《劳动合同法》和有关劳动政策,以及机构的章程,特制定本制度。

第一条  员工聘用

(一)单位遵守国家关于平等就业的法律规定,主要以公开招聘的方式聘用员工,由人力资源部与用人部门依据招聘程序执行。聘用的基本原则是:公开招聘、平等竞争、严格考核、择优录取。

(二)人力资源部将根据实际用人需要,不定期发布“职位空缺通告”。鼓励符合条件的员工自荐或推荐优秀人才。

(三)员工招聘的途径主要有两种,即内部招聘和外部招聘。内部招聘可通过单位内部招聘、内部提拔、横向调动、岗位轮换等方法实现;外部招聘主要通过发布网络、报纸等媒体广告、人才交流会等方式实现。

(四)应聘人员必须提交完整的个人资料,交验学历证书、身份证及其岗位要求的其他证件的正本,所有应聘人员必须在《应聘人员履历表》中如实填写自己的健康状况并对自己所填写的内容负责。

(五)根据岗位要求,确定不同岗位的招聘条件。

(六)应聘者通过在行动笔试、面试、背景审查和体格检查,并经确认合格后,可被在行动聘为正式员工。

第二条  劳动合同

(一)劳动合同是单位与员工遵循平等自愿、协商一致的原则,所订立的明确劳动关系与双方权利义务关系的法律文件。劳动合同一经签订即具有法律效力,双方应严格遵守。 

(二)一般情况下,单位将依法并根据具体情况确定固定期限劳动合同,并可以根据员工的实际工作表现或者其他客观情形,在续订劳动合同时约定续订期限。  

(三)劳动合同的具体内容请参考劳动合同书及附件。

第三条  调整工作岗位

为了更有效地使用人力资源,机构和员工可以根据营运需要或员工的工作表现、能力等,进行沟通与协商,在适合的岗位范围内调整员工的工作,并依照机构薪酬制度,按新岗位调整其薪酬。

第四条  员工档案

员工档案分为工作档案和人事(历史)档案。工作档案在员工进入本单位后建立并保存。人事档案按照员工意愿可在被录用后由员工个人在人力资源服务机构存档,或转至单位指定的档案管理机构保存。

第五条  离职手续

(一)员工申请辞职的,一般应提前30天以书面形式通知单位,经批准后方可办理离职手续。终止或解除劳动合同的员工,离职前应办理工作交接,归还单位的固定资产、办公用品、通讯用品、胸卡和员工手册等文件。单位负责为员工出具解除或终止劳动合同的证明,并根据国家相关规定,为其办理档案和社会保险关系转移等手续。

(二)离职交接的具体程序和文件请详细参考《离职程序》和《离职交接表》,违反离职程序,或擅自离职的员工将承担由此引起的一切后果。

第六条  待岗规定

(一)由于不能胜任本岗位工作或因业务变化工作岗位取消,机构将施行待岗制度。待岗员工应遵守机构正常时间上下班到办公室报到,并遵守机构相关规定,否则按旷工处理。机构根据岗位调整或业务发展需要,随时安排待岗员工适当的工作岗位。

(二)待岗期间,员工需服从机构安排,承担一些临时性工作。如有合适工作岗位则优先安排待岗员工,员工须无条件地服从机构安排。无故不接受机构工作安排者,将按严重违反劳动纪律处理。

(三)待岗员工享受当地最低工资标准。

第七条  退休

(一)男性员工法定退休年龄为 60周岁,女性员工为 55周岁(女性员工为工人身份的可在年满50周岁时申请办理退休手续)。

(二)员工到达法定退休年龄应办理退休手续。 退休金按照本人所在城市社会保险机构根据政府颁布法律法规计算确定。

第八条  员工义务

(一)必须严格贯彻执行单位的各项方针、遵守各项规章制度及本守则的要求、执行机构做出的决议、服从所属领导的工作安排和指令。

(二)自觉努力工作,认真完成自己所担负的工作任务。不断学习,逐步提高个人的专业技术水平和业务工作能力,尽职尽责做好本职工作。

(三)提倡上级关心下级,互相尊重的工作作风,在工作中上级对下级要给予认真的指导,并带头做好本职工作。

第九条  基本守则

(一)恪尽职守,勤奋工作,高质量地完成工作任务。

(二)奉行“为社会组织能力建设与发展提供指导与服务,为社会公益事业贡献力量”的宗旨。

(三)正确、有效、及时地与同事、和其它部门沟通意见看法。遇到问题不推卸责任,共同建立互信互助的团队合作关系。

(四)钻研业务知识和技能,开发自身的潜力,表现出主动参与、积极进取的精神。

(五)爱惜并节约使用机构的一切财资物品。

(六)注意保护自身和周围的人身安全与健康,维持良好的工作和办公区域的清洁和秩序。

(七)掌握规范正确的职业礼仪,体现文明礼貌的形象举止。

第十条  在职培训

(一)为提高每个员工的工作效率和工作效果,鼓励每位员工参加与本单位有关的增长知识,加强思想素养,提高业务水平的培训课程,并建立培训记录。这些记录将作为对员工的工作能力评估的一部分。

(二)在安排员工接受机构出资的培训时,可根据劳动合同与员工签订培训协议,约定服务期等事项。培训主要集中在以下几个方面:机构规章制度培训;岗位专业知识、技能培训;岗位职责和操作规程培训。

第十  附则

(一)本办法由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

(二)本办法自发布之日起生效。

 


管理制度

第一章  关于加强会议管理的试行办法

为规范机构各类会议的管理,提高会议效率,制定如下规定:

一、会议类型及内容

主要有机构内部会议、社工机构理事会、机构股东会、代表团会议、月度工作推进会、志愿者服务效果评估会、项目内审会、外部会议。

(一) 机构内部会会议

     主要研究机构整理部署,人员编制调整、治理架构调整、新出台制度、服务项目实施等重大事项。

原则上每周一次,也可根据需要临时召开。由行政部门负责落实和撰写会议纪要。

议事规则是:针对观点不对人、不揣动机辨事理。

按照章程要求每年如期召开理事会,由机构运行负责人负责组织。

全体理事和监事参加。

会议议题按照章程规定进行。

代表团会议

主要是研讨机构建设、机构运行风险、机构监督与发展、加强成员互动。每年召开1次,由行政部门负责组织。

成员:机构负责人、部门负责人、特邀专家均要参加。每一位参加人(不含专家)都要根据事先公布的议题准备主旨发言稿,需提前1周提交给行政部门。

员工会议

主要是发挥员工的积极性、智慧和创造力,增强机构活力,机构监督与发展,加强成员互动。每年召开1次,由行政部门负责组织。

成员:机构负责人、部门负责人、全体员工均要参加。

)月度工作推进会

每月15日(遇到假期顺延至假期上班第一天的同时段)召开。

参会成员: 本团队全体成员。

工作推进会的主要议题:

1、通报上月项目进展情况(各项目负责人、执行人);

2、专项工作的讨论(督导与项目团队);

3、对本月工作进行调整及部署(各个团队内部);

4、其它议题。

工作推进会由团队负责人指派人员记录,会后将会议情况及决定事宜以会议纪要形式整理成文。

)志愿者服务效果评估会

由具体负责志愿者管理与服务团队发起组织,根据需要进行。

)项目内审会

主要是加大项目质量的监控和进度跟踪工作,由各项目团队负责人牵头组织,参考第三方评估的要求进行,可邀请机构专家参加。机构机构全员参加。每季度最后两周举行,评审指标如下表:

目标把握

产出合理

问题应对

规范性

社会反馈

经由专家提问验证(6)

量:产出与项目执行时间对应(6)

质:与目标的一致性(8)

问题有清晰的认识(10)

应对问题的方法较为科学(20)

执行规范性要求从档案体现(20)

官方 媒体报道次数(1篇信息1分)

街道社区等方面评价(10)

服务对象反馈(10)

    内审得分视作年度考核奖励的依据,并在机构内部公开。个人自述10分钟,专家质询答疑10分钟。

)新项目说明会

在项目立项后,项目设计人员要以逻辑框架分析的形式向执行人员讲明:项目目标——成功指标——服务活动——预算的对应关系,以帮助向执行人员正确理解项目设计的初衷,理解指标背后的目标,理解整个项目的主线、重点和风险点,利于项目执行人员与合作方沟通和执行。

此会议由项目服务团队负责召开,可邀请专家,由项目执行人员录入。

二、会议要求: 

(一)参会人员要严格遵守会议时间。如因特殊情况不能参会,须在会前规定时间内向会议召集人请假,得到批准后方可不到会。

(二)所有会议要简短高效,会议应切实做到“议题明确、实事求是、内容扼要、语言简练、讨论集中”。

(三)参会人员在会议开始前,须对所携带手机等通讯设备或其它有声设备做消音处理。会议进行中,无特殊情况不得接打电话。

(四)会议进行中,会场内不得随意走动、交谈,如因特殊情况需暂时离开的,须在征得召集人同意后方可离场。

(五)会议决定的重大事项,各团队负责人要尽快安排给具体负责人(建议以钉钉任务的形式),以跟进工作。

三、检查与考核

本制度执行情况由行政部门负责考核及督促整改。

 

第二章  关于加强工作日志管理的试行办法

为了加强信息沟通和材料留档、促使每一位员工不断总结工作和合作伙伴及时掌握项目动态,更好地进行项目宣传,就日常工作制定如下执行办法。

    一、工作日志分类:日志分为日项目工作汇报、周项目工作汇报。日项目日志为每日一篇,周项目日志为每周一篇。工作日志的基本要求是:有待完成目标、已完成目标、有数据、有规划、有专业、能体现服务效果。

二、责任主体:日项目工作汇报由项目社工每日一篇,周项目工作汇报由项目负责人每周一篇。

三、提交时间日、周项目工作汇报按原钉钉设置时间执行。

四、日、周项目工作汇报内容

基本上要包括如下5部分,如有部分缺失,可不写。

    1、数字服务

社区活动计划书?份,开展的社区活动分别有···。

2、社会影响力

撰写信息?份,公开媒体报道?次,向服务对象和合作伙伴征求意见?次,他们的评价举例。

3、一段话回顾

将重点的项目活动以一段话的形式概述出来。

如为了某某目标,我们在某时间举办了某主题的活动,多少服务对象和志愿者参加,得到了哪些媒体的关注,哪些领导到会,服务对象、家长等有什么反馈等内容。可配照片。

4、社工感悟,心得与体会

实施项目与活动,个人不足与疑惑、成长与收获。

5、下一步重要活动安排。

   主题、目的、实施地、需要连接的资源、需要采购的物资、需要哪些协助。

五、考核。所有人员将自己的日、周报上传钉钉系统中。如遇特殊事件无法上传,第二日可申请补缴。无故不上传者,给予谈话提醒,提醒后仍不予执行,连续三次以上者,计入机构员工考核档案,由代表团会议审核决定,情节较严重者给予公开通报,可进一步予以处罚。

 

第三章  关于规范采购行为的试行办法

一、总则

第一条 为加强采购管理,规范采购行为,发挥规模优势,降低运营成本,保障有效供给,结合机构实际,制定本办法。

第二条 本办法适用于机构所有物资采购管理。

第三条 机构物资采购管理遵循以下原则:

(一)坚持集中采购,发挥规模优势。

(二)规范采购行为,实行定点采购;

(三)提倡重复利用,走可持续发展。

第四条 采购内容分为项目活动用品和日常办公用品(含固定资产)。

二、项目活动用品采购

第五条 活动物品采购单要依据活动策划书来制定,并明确采购物品的名称、规格型号、颜色、数量、到货时间等内容。

第六条 采购计划在编制过程中应遵循节约、便利的采购原则。应考虑采购时间至少提前7天制定采购计划并通过系统提交审批,并附上服务方案(活动策划书)和物品采购单。

物品采购单样式如下:

序号

物品名称

规格型号

颜色要求

数量

到货时间

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第七条  审批主要分为当事人申请——领导审批——财务处理——采购部采购四个环节。

团队负责人主要对活动是否对应项目书,该不该使用这些物品,是否还可以节约三个维度进行。

行政审核备案主要是针对购买内容进行审核,属于行政购买的由行政申请购买,属于社工购买的社工申请购买,属于库存物品再利用的直接从库存调拨,属于可反复利用的将跟踪活动后进入库存供反复利用。即从购买主体、物优价廉和可重复使用三个维度进行审核。

财务处理主要是根据行政的意见进行直接支付、预支打款、对公转账等,同时也为报销审核提供信息支持和准备相应票据。

第八条 按照活动总预算选用合适的审批流程。不按照流程实现审批的,将不予报销。

第九条 急用物资可由申请人自行购买,但需走流程报行政主管知情同意后方可进行。

第十条 采购计划提交后确因项目计划变更等原因需要调整的,在物资采购计划实施前,可由申请人直接通知行政主管变更采购内容。如变动较大则需要走流程审批。

第十一条 此类物品采购报销时,由财务人员按照政购项目规范化操作流程进行审核,缺少相关材料的不予报销。

三、日常办公用品采购  

第十二条 日常办公用品(含固定资产)是指签字笔、彩笔、马克笔、打印纸、墨盒或硒鼓、打印机、扫描仪、照相机、摄像机、电脑、移动硬盘、U盘、光盘、笔记簿等物品。

第十三条 社工可到总部进行办公物品领用。如项目点急需,可走流程经行政主管备案后自行采购。

第十四条 如办公点需大量领用办公用品,可以提前申请,由行政进行申请采购。

第十五条 办公物品采购需由行政主管编制采购计划,经负责人审批后实施。

四、监督与责任

    第十六条 总部按照职责范围,对物资采购工作进行定期或专项检查,并对违规行为进行处理。

第十七条 团队成员多次出现违反规定的,对该成员进行公开通报甚至进一步处罚。

五、附则

第十八条 本办法由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

 

第四章  关于加强机构信息化的试行办法

为畅通沟通,提高效率,机构使用了室内指纹打卡和钉钉网上办公系统。为使系统切实发挥作用,作出如下规定。

一、室内指纹打卡及网络办公平台功能简介

1.考勤签到:指纹打卡与用手机签到。可以自己查看出勤记录,管理员也可以查看和导出。注意在外出预计不回或上午在外活动无法按时签到的,请务必在当次应签到的地方作出备注说明。 

2.审批版块:请假、申请招聘和实习生、出差、购买办公用品、调级、申请督导、加班审批等经钉钉网上办公系统提交申请,由此版块实现审批。

二、项目管理平台

  主要涉及公告、备忘(任务派送)、日志、周报、社区活动、工作对接、社区外展、项目关键资料、项目财务资料、企业数据库、志愿者数据库、居民需求数据库、媒体数据库、人员信息数据库、知识库等。

  公告,负责人可以给本机构内部发通告,如面向全体发布。通告下有浏览记录,视为查看并知晓内容。

  备忘,发送人选自己,可以记录自己提醒自己的内容。也可以当做邮件进行站内发送,还可以进行任务派送。

日志分为5部分记录,利于自己归纳梳理自己的收获,也利于团队从中总结经验。

  周报是在日志基础上生成,可以自动调用,但是需要做行文处理。

  项目财务资料由财务部维护。

    媒体数据库由品宣传部维护。

知识库都可以添加内容,且进行知识库贡献量的统计。

  2.所有的项目执行都要在此平台进行。

  3.财务、行政、人事、品宣、社会合作、志愿者、研发等部门都在此平台对机构提供支持。

 

第五章  机构岗位及待遇标准的暂行规定

员工工资机构标准等参照市场标准执行。但需要注意一是与市场水平持平,二是体现按劳付酬、在机构内部相对公平。规定要征询机构内部意见并备案。

(一)服务安全性,主要是指在服务过程中,确保员工的安全、确保无服务纠纷。

(二)从月度工作推进会、董事会及董事会要求的有关工作落实情况三个方面进行考核,不开会、不写纪要、不提交或应付的,董事会要求不落实的,要予以处罚。

(三)民主测评是所带团队成员及股东的满意度,得分不低于80分。

(四)团队管理。加强文化建设、提升服务水准,按照制度管理团队。如发现绩效数据不真实、质量把关不严等,报由机构领导商议给予必要的处罚。

(五)运营收入情况。做好成本核算,利润不断增加。

 

第六章  关于人员考勤的试行办法

为加强管理,严格工作纪律,提高工作效率,参照政府有关工作人员的考勤管理办法制定本办法。

一、考勤制度

(一)凡本所工作人员(含长期实习生)均实行考勤指纹、网上签到制度。

(二)月份出勤考核时,每位员工自行填写迟到、请假、旷工等信息数据,行政部门根据打卡记录情况核实。

二、考勤时间

工作日星期一——星期五  9:00—12:00,13:30—17:30。

(一)职工须按照出勤实际指纹打卡、网上签到。

(二)如上班直接到办公室外的地点工作的,需要在到达工作地点时签到。

(三)网络无法使用的,需在网络恢复的时候在当日写出备注。

(四)中途外出办事预计不返回的,需在完成工作时签退并在日志中写明。

三、假期类别、期限及相关处理规定

(一)事假 

1、占用工作时间办理个人私事的情况,须提前申请事假。事假不包括国家法定双休日及节假日。

2、处理规定

1)事假以半天为单位,具体计算方法参照相关法律规定。

2)用本年度加班时间或者带薪年休假冲抵事假的,不再扣除相应的金额。

(二)病假

 1、病假为因病治疗或休息的假期。病休期包括国家法定双休日及节假日。

 21天以上的病假,须持有一级以上医院相关证明,无病假证明的一律按事假处理。急性病和病情严重者来不及提前请假的,可利用电话口头请假,待康复后再补交医院相关证明。

 3、处理规定

1)病假期内,扣除金额参照相关法律规定;

2)全年病、事假之和累计超过60天,所在机构有权按违纪解除服务协议。

(三)婚丧假

1、婚假假期为5天;再婚的可享受法定婚假,婚假不可分拆。

2、职工的直系亲属(父母、配偶、子女、公婆、岳父母)去世,可休丧假,假期为3天。

3、婚丧假包含国家法定双休日及节假日,休假期间不扣发任何款项,超出婚丧假的,按事假对待。

(四)产假及计划生育假

1、产假及计划生育假仅限婚内生育及计划生育使用,非婚生育及非计划生育者不适用。产假及计划生育假包括国家法定双休日及节假日。

2、产前检查假:女性职工,妊娠期间在医院约定的劳动时间内进行产前检查(包括妊娠十二周内的初查),按实际情况准假。每天扣除当月各类补助的3%;

3、产假:女性职工产假为98天;难产者,增加产假15天;多胞胎生育者,每多生育一个婴儿,增加产假15天。产假期间只发放当月基本工资,但实发工资不得低于本市最低工资标准的80%。

4、保胎假:职工因身体原因需要保胎休息的,应出具医院证明,保胎休息期间,按照病假有关规定处理。

5、流产假:女性职工怀孕流产的,根据就诊医院证明给予休假。怀孕不满四个月流产的,给予20天产假;怀孕四个月以上流产的,给予40天产假。产假期间只发放当月基本工资,但实发工资不得低于本市最低工资标准的80%。

6、哺乳假:女性职工有不满一周岁的婴儿需要亲自哺乳的,每天给一个小时的哺乳时间;

7、计划生育手术假(不含手术当天),按照病假有关规定处理:

1)放置宫内节育器,全休2天;

2)取出宫内节育器,全休1天;

3)放置药物皮下埋植剂,全休5天;

4)取出药物皮下埋植剂,全休3天;

5)输精管结扎,全休7天;

6)输卵管结扎,全休21天。

8、产假及计划生育假期满,因身体原因仍不能工作的,经医院证明后,其超过期间的待遇,按照病假的有关规定处理。

(五)工伤假

1、职工在工作时间和工作场所内,因工作原因或履行职责时受到事故伤害和意外伤害的,经过区级劳动保障行政部门审核认定后,按照工伤医疗机构出具的诊断证明和病假天数休工伤假。

2、工伤假包括国家法定双休日及节假日,休假假期间享受与正常工作期间相同的工资收入。(有关待遇按照《北京市人民政府关于修改<北京市基本医疗保险规定>的决定》与《北京市实施<工伤保险条例>办法》执行。)

(六)带薪年休假

1、职工在所连续工作满一年以上的,享受带薪年休假。年休假不包括国家法定双休日及节假日,休假期间不扣发任何款项。

2、带薪年休假期限及相关规定

1)参加工作时间满1年不满10年的,年休假为5天;

2)参加工作时间满10年不满20年的,年休假为10天;

3)参加工作时间满20年及以上的,年休假为15天;

4)年休假的年度周期为每年1月1日至当年的12月31日,年假可抵病事假。

5)工作时间从本人参加工作时间算起。

3、有下列情形之一的,不享受当年带薪年休假

1)请事假累计超过规定年休假天数且按照规定不扣工资的。

2)当年度请病假累计2个月以上的。

(3)用病、事假冲销完年休假的,不再享受当年的年休假。

4、机构安排的外出旅游(含出差中延续的1天),占用带薪年休假天数。

(七)其他假期。三八节、五四青年节、六一儿童节可相应给女职工、未满28周岁的职工、家里有12岁以下孩子的职工放假0.5天。如有紧急工作无法休息的,则服从工作安排,不记为加班或安排倒休。

四、请、休假审批程序

(一)病、事假审批程序

员工请假(无论时间长短)必须通过办公平台按照请假流程请假,按审批权限批准后方可休假。请假未经批准,擅自离岗的按旷工处理。

实习生、一线社工、项目社工/主管,一天内向部门主任请假,1天以上须由机构负责人审批,抄送人事综合主管。

     团队负责人向机构负责人请假,抄送人事。

(二)续、销假手续

1、职工在请、休假结束后,因特殊情况需要续假时,应于假期期满前向项目团队负责人和机构负责人同时提交续假申请。只要有一方未准予,则不能续假。未获准而不按时上班者,按旷工处理。

2、在请、休假结束后,应按时返回工作岗位。如果未按时返岗工作且未办理续假手续者按旷工处理。

五、迟到、早退、旷工认定及相关处理规定

(一)无故迟于规定上班时间到岗,按迟到处理;无故早于规定下班时间离岗,按早退处理。

(二)有下列情况之一者,视为旷工:

1、请、休假及调休未按程序提交审批表审批表及未按审批权限获得批准,擅自不到岗的。

2、请、休假时间已满,未按时销假、续假或续假未获批准而逾期不归的。

3、不服从组织调动或工作安排,不按要求报到上班的。

4、病假、急诊证明和其它相关证明弄虚作假的。

5、遇有重要工作或突发事件,要求职工加班、值班,未经审批、无特殊原因不到岗的。

6、工作时间内在工作地点外从事与单位工作无关的活动。

(三)处理规定

旷工、早退,每发生一次扣发200元,一天视为2次。从其工资中扣除。

一年内旷工和早退累计达到5次,或迟到每月2次以上连续3个月者,所在机构可直接解除合同或保留随时解除合同的权利。

六、国家法律法规另有规定的,按上级文件及有关法律法规执行。 

 

第七章  关于加强人才培训体系建设的试行办法

为了支持机构员工提高专业服务水平,提升团队的专业成长和价值感,机构决定进一步完善团队培训支持体系。办法入下:

一、培训的五种方式。即岗/任前集中培训、岗上例会式培训、预约督导式培训、每月成长例会和外派外请培训。

/任前集中培训采取隔级培训+外请专家的方式进行。由人事综合主管负责,并以培训内容为考核,考核试卷和成绩留档。

岗上例会式培训,主要由主任、团队负责人是答疑、辅导、指导的方式进行。由团队负责人负责,可以结合周例会进行。以会议纪要为培训记录。

预约督导式培训,是团队成员将需要督导的议题书面提交给督导,并和督导预约时间进行一对一辅导、指导、答疑的培训方式。以督导感受为培训记录。

每月成长例会,是利用月度工作推进会,对结合工作部署进行培训。主要是在布置工作时要给团队讲明理念和理论,帮助总结和举一反三。见会议纪要为培训记录。

外派外请培训,即安排社工到机构外参加有关培训,请有关专家到机构进行培训。以写培训收获为培训记录,外派的还需与大家分享培训内容。

二、培训效果的使用。对新入职培训合格的,发放岗前培训合格证,对调职培训考核合格的,发放任前培训合格证,考核不合格的,不予录用或任职。

对于岗、任前培训的内部培训师,机构将按照每次200元标准核算补助,并依据培训效果有所奖励。

培训体系的落实由运行支持中心会同社工培训学院共同完成。

 

第八章  对于外派培训学习的管理办法

为加强团队专业技能,机构将统一创造各种机会进行外派培训学习。现提出如下管理办法:

一、外派培训学习的两种形式

一是所在机构出资安排职工到外单位进行学习交流和接受培训;

二是无需机构出资的培训学习。

二、参训人员

凡事正式人员都可以参加,只要有利于所承担的工作。

选录的实习生可以参加第二种形式的培训。

三、费用核算

费用包括差旅费、培训费等。出现合同未满离职的情形,需要职工承担相关费用。费用核算以相关票据为准。

 

第九章  关于志愿者的试行办法

为规范机构志愿者的招募和使用,参考北京市志愿者管理办法,结合实际制定本办法。

第一条 志愿者是尚德公益开展助人自助活动的主要依靠力量,按照社工带志愿者模式使用。

尚德公益志愿者分为两类:一是公益服务者,即有时间参加活动的爱心人士,二是公益讲师,用自己的特长、能固定时间多次提供志愿服务的人士。

第二条 志愿者招募由各项目团队负责,全年招募。

 第三条 对招募到的志愿者信息输入“时间银行”数据库,并定期举行主题活动,志愿活动或内部的培训活动。

第四条 志愿者在参加社会服务活动中,需佩带证卡,并在档次活动结束后交还。

第五条 志愿者可得到如下回报:

1、参加主题志愿活动,在活动中提升自我;

2、出具的社会服务证明或专业实践证明;

3、参加内部社工成长例会,和社工一起成长;

4、在合作服务中开拓视界、增长知能;

第六条 如有必要,可统一安排志愿活动中的工作餐和饮料。

第七条 实行项目制的公益讲师,需志愿者部、所要服务的部门负责人、公益讲师三方共同确定服务内容和考核标准。费用补助等在项目申请表或协议中协商约定。部门负责人如认为不合适,可直接取消该志愿者后续的服务机会。少量次数服务的公益讲师,项目社工需提前与讲师沟通提醒。

第八条 志愿者参加公益活动,需要打出租车或者代购一些物品,须经该活动负责人证明,之后按照报销程序持票报销。

第九条 由志愿者部做好志愿者的定期联络和节日问候工作,也可视机开展些线下主题活动。

第十条 对志愿者实行服务时间公示制度。由志愿者部在机构网站、“时间银行”系统、政府指定的志愿者网站进行服务时间公示。

第十一条 志愿者补助的发放,由项目社工制表、上级领导审批、“时间银行”系统管理备案、财务审核发放。

第十二条 公益服务者的补助按照每次不超过50元标准执行,公益讲师补助按照每次200-800元标准执行。

第十三条  探索志愿者社团的小额资助式的项目合作。小额资助的主题需要与项目团队共同合计。

 

第十章  关于做好员工离职的试行规定

人才的离开对机构是损失,但是人才流动却不可避免。现就员工离职的交接做如下规定。

一、试用期的员工离职

需提前3天告知,通过钉钉审批流程提交给上级领导。

二、合同期未满的员工离职

需提前一个月通过钉钉审批流程提交。在离职交接期内,仍要按照机构规章制度执行。离职人员的直接上级(团队负责人/机构负责人)在本情形下需要注意,是否提前1个月提交书面离职申请,工作是否交接详细,资料是否完整,任何环节出现问题将对责任人进行公开批评等处罚。

三、合同到期未续约的员工离职。

合同到期前1个月内,机构负责人或人事和当事人谈话,明确续约意向。职工如不打算续约,需主动通过邮件告知人事主管。双方达成一致后迅速办理离职交接。

四、无论任何情形的离职,当月工资都需在交接完成后予以发放。

五、提交书面离职申请未满一个月而离开者1、尚德公益官网进行公开,2、报送到行业诚信建设数据库,3、当月工资不再发放。

六、交接内容分为业务工作交接和财务交接两部分。其中业务工作交接必须以书面材料的形式进行说明和交接,否则视为交接没有完成,无法进行后续事宜。对在交接期一个月内对拒不完成交接者,原则上按第五条执行。

第十一章  关于加强保密工作的试行办法

一、社工类专业保密要求

根据社会工作专业伦理要求及社工类机构的发展需要,就保密工作规定如下:

(一)服务对象的档案要妥善保管,除领导视察、同行交流、专家指导、内部使用外,不许将档案供他人翻阅。

(二)社工所掌握的服务对象的隐私,除向单位领导汇报外,一律不准泄露。如必须向外界展示,可采取化名的方式;如有某机构直接针对某个服务对象前来咨询,则必须向督导请示后方可进行。

(三)机构项目申报材料,所有职工不准私自向外透漏,一经发现严肃处理。

二、机构秘密

非经机构允许,全体成员禁止以任何形式对外传播机构的人事制度、发展战略、技术及成果等。

对外传递的文档,如对方无明确要求,都要以pdf文件发送。

三、全体人员都有保密的责任和义务,一旦发现信息泄露,将追究泄密人责任,加重罚款甚至解聘。

 

 

印章使用管理办法

第一条 为加强北京市门头沟区社会组织联合会的印章使用管理,规范用印行为,严肃用印纪律,结合工作实际,特制定本办法。

第二条 尚德公益各类印章均由专人领用、专人保管,印章启用时领用人需逐项填写《印章领用单》。印章保管人对用章有监督权,工作中要坚持原则,对不合手续的用章有权加以拒绝。

第三条 印章保管人不得私自将印章带出办公室,如确因工作需要在外使用印章,可由印章保管人或领导指定人员持印章陪同经办人员前往;经办人员单独持印外出须经中心主任批准;中心主任审批可通过书面审批或者钉钉办工软件审批。

第四条 机构对内、对外一切正式公文、各类合同、证书证件、协议、意向书、委托书、项目文书等须盖章的,须在《印章领用单》上填写使用人、使用事由等事项,经中心主任或其授权批准人签字后方能用印。

第五条 原则上严禁在空白介绍信或信笺上用章,如确因工作需要,须经批准,经逐一编号后交经办人,事后由经办人交回该介绍信或信笺使用情况的复印件。

第六条 印章保管人应对用章情况进行详细登记,《印章领用单》必须存档,以便核查。

第七条 印章相关人员违反本规则的,视情节轻重予以通报批评、降级、降职处分,情节严重者予以解聘处理。

第八条   本办法由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

第九条 本办法自发布之日起生效。

 

 


印章领用单

序号

使用人

 门

批准人

用印份数

文件名称

 由

备注

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



监事职责及工作制度

为了完善本中心的治理结构,保障监事依法独立行使监督权,依据《北京市门头沟区社会组织联合会章程制定本制度。

中心设监事监事任期与理事任期相同,期满可以连任。

理事、会长及机构财会人员不得任监事。

监事的产生和罢免

(一)监事由创办人、捐助人选派;

(二)登记管理机关根据工作需要选派;

(三)监事的变更依照其产生程序。

监事参与理事会会议,遇有临时或紧急事务,监事可以通过通信、电话等方式召开。

监事的权利

(一)依照本机构章程规定的程序检查本中心业务、财务状况和会计资料;

(二)聘请专业机构对本中心进行年度财务审计,并出具年度财务审计报告;

(三)监督理事会遵守法律、法规和章程的情况;

(四)对本机构会员大会进行监督、检查;

(五)根据章程的规定,行使其他监督权。

监事的义务

(一)遵守有关法律、法规和本中心章程,忠实履行职责;

(二)监事及其近亲属不得与本机构有任何交易行为,不得利用职权为自己谋取私利、收受贿赂或者其他非法收入

中心为监事提供在本中心工作的必要费用,包括办公费、调研费、差旅费等监事的工作费用列入本中心的行政办公支出。

  监事不得从本机构获取报酬。

本制度未尽事宜,依据《北京市门头沟区社会组织联合会章程》规定办理。

第十条 本制度自发布之日起施行。

 

 

员工薪酬标准和管理制度(暂行)

  总则

  目的

为了将员工工作绩效与机构效益有机结合,形成与机构绩效考核挂钩的薪酬激励制度,规范机构员工的薪酬分配行为,充分调动员工的积极性和创造性,发挥薪酬体系的激励作用,特制定本制度。

  制定原则

1.竞争原则

根据机构的支付能力、所需要人才的可获得性等具体条件,制定具有相对市场竞争力的薪酬制度。

2.公平原则

既使本机构薪酬水平相对于行业内其他机构的薪酬水平具有一定的吸引力,又使机构内部不同职务序列、不同部门、不同职位员工之间的薪酬相对公平合理。

3.激励原则

通过对员工岗位价值,即岗位对机构的影响、对解决问题的能力要求度、责任范围、监督范围、知识经验要求、沟通范围和要求、外部环境风险,七个岗位要素进行评价,匹配相应薪级,真正做到为岗位付薪、为人才付薪、为绩效付薪。

  适用范围及岗位级别

本制度适用于机构所有员工,临时人员和劳务人员等,非劳动合同关系人员除外。

岗位级别:主任,副主任;部长/副部长;项目经理/主管;普通员工/实习员工。

 

  薪酬构成及工资系列

第四条  试用期员工薪酬构成

1.机构一般员工试用期为30个工作日至90个工作日不等,具体试用期视机构有关规定、劳动合同期限及其所在岗位而定。

2.员工试用期工资按转正后所在岗位的最低基本工资加最低岗位工资总额的80%计发,试用期内不享受针对正式员工发放的各类补贴及保险。

第五条  机构正式员工薪资构成

员工工资构成为:基本工资+岗位工资+绩效提成+全勤奖。

基本工资: 3300元(本科); 3500元(研究生)。

基本工资

岗位工资

绩效工资

3500

1300

1200

6000

副部长

3500

900

1100

5500

项目经理

3300

700

1000

5000

项目主管

3300

200

500

4000

3300

100

200

3600

全勤奖:200元/月,出满勤可得全勤奖。

第六条 其它各项补贴及津贴的核定标准

1.餐补:每日补助午餐:15元/餐(送餐除外),行政记录天数按月与工资一起发放。

2.加班晚餐补:员工有必要加班的需申请,经所在部门部长批准,报备副主任。餐补为15元/餐。

3.交通费及因公使用私家车补助:

因公市内外出,到行政部登记,领交通一卡通,返回中心时交还,登记当天交通费用。

因公外出办事,原则上使用中心车辆。如特殊情况,需使用员工私家车,经主任批准可以使用。补助为:100元/次/天(包括:油费、停车费、过桥费、罚款等费用)

第七条 工作时间及考勤处罚

1.上下班时间:上午:09:00-12:00 ,

下午:13:30-17:30。

2.周六、周日及节假日按国家规定执行。

3.迟到、早退的处罚(请假和特殊极端天气除外)

    迟到、早退30分钟(含)以内,扣当月工资20元。

    迟到、早退60分钟以上,扣当月工资50元。

    每月累计3次迟到、早退取消当月全勤奖。

    因公外出不能按时刷指纹或忘记刷指纹,需告知说明。

4.旷工处罚

⑴未经请假或假满后擅自不到职构成旷工。

⑵员工旷工期间,中心不向其发放在此期间的薪资、奖金及相关津贴。

⑶连续旷工三日或全月累计旷工六日或一年累计旷工达十二日者,中心有权立即解除劳动合同,且不支付经济补偿金。

 

  薪级的核定及薪资核定签批流程

 薪级的核定应依据岗位价值进行核定,评价任职人员岗位价值的要素有:岗位贡献度、岗位对机构的影响程度、解决岗位相关问题的能力、责任范围、监督范围、知识经验、对“沟通协作”的要求程度及外部环境风险程度等。

 薪级评定人员应根据本制度第7条所述岗位价值评价要素及机构发展需求、机构支付能力、机构上一年度经营业绩结合被评价人的人岗匹配度、个人职业能力和发展潜力、个人薪酬要求等因素认真确定额度并协助行政人力资源管理部做好机构薪酬政策的解释工作。各职能总监以下职位的员工薪级评定由机构行政人力资源管理部薪酬管理人协同各部门负责人完成,并由行政人力资源管理部薪酬管理人拟定《薪资核定表》交部门负责人签批,会签行政部、财务部后,呈该员工所在部门负责人的上一层级主管人员核准。2500元(含)以上的薪资核定表由机构理事长核准。


  绩效管理

第十条 年终管理奖及项目提成奖

1.中心实行项目负责制,年终管理奖及项目提成奖是依据中心全年效益及员工个人工作业绩、工作表现而发放,是对员工下一个年度乃至以后工作的激励。年终管理奖和项目提成奖不兼得。

项目提成奖=全年项目合同额总和的5%。

² 实施对象:项目团队。

² 提成比例:项目副主任提5%X15%,

项目团队提5%X85%,项目负责人具有分配权, 由副主任审核,最后由中心主任裁定。

年终管理奖=全年项目合同额总和的3%。

² 实施对象:中心管理后勤人员(除项目以外的人)。

² 提成比例:副主任岗位提成3%X20%,

部长/副部长岗位提成3%X 45%,

其他后勤员工岗位提成3%X 35%,

提成发放根据项目实施初期30%,中期30%,结项40%。

2.根据业绩每位员工都有晋升的机会。年终奖经中心领导集体研究决定后,再由财务部组织实施。中心领导和财务部工作人员不得向任何人泄露年终奖发放的时间、具体人员和具体金额,一旦发现有泄露现象,泄露者不能获得该年终奖;如果年终奖已发放,泄露者应将该年终奖如数退还给中心,并对泄露者处以扣除一个月奖金的处罚。

3.中心薪酬实行背对背制度,员工不得互相之间打听、通报、议论年终奖的制定、发放情况;也不得向中心领导质询年终奖的制定、发放情况;更不得到财务部索要、打听年终奖的制定、发放情况。一经发现上述情况,中心将不向该当事员工发放当年年终奖;年终奖已发放的,该当事员工应将该年终奖如数退还给中心财务部,并对该当事员工处以扣除一个月奖金的处罚。

4.年终奖是发放给员工个人的,属于隐私,对泄露个人年终奖的员工处以扣除一个月奖金的处罚。

 

薪资调整

十一 普调

由行政人力资源管理部做出薪酬调查及相关薪资普调数据分析报告呈机构理事会,经理事会根据机构上一年度经营业绩,综合考虑市场薪酬走向、物价等国家统计指数、机构人力资源政策等因素后作出是否调薪、调薪范围及幅度的详细办法后方可进行普调。

十二 个人薪资调整

1.薪级调整(提升或降低):包括但不限于转正、嘉奖或处罚、部门提报、工作内容调整、职位晋升或降职等,办理流程及核决权限如下:

由所在部门会同行政人力资源管理部填写薪资核定表提报,经部门负责人审核、行政人力资源管理部审批后呈部门分管负责人审批,经财务经理审批后,由理事长核准。

2.其它调整:包括年资调整、专业技术职称津贴调整等,办理流程及核决权限如下:

1)工龄工资调整。

2)专业技术职称津贴由行政人力资源管理部自相关证书备案当月统一制表提报,经由理事长核准。

 

  附则

十三 机构发薪日为每月15日,计薪时间为上月1日至上月最后一天,考勤及社会保险代扣代缴数由行政人力资源管理部于每月10日连同月绩效评价统计表一并提交。

十四 考勤工资的核算办法详见机构请休假管理办法及考勤制度的其它相关规定。

十五 本制度修订权及解释权归机构行政人力资源管理部。

第十六条 本制度自发布之日起生效。



接受捐赠制度

为增加本会接受捐赠的透明度,特制定该制度:

一、接受捐赠的范围:

资金捐赠;

实物捐赠;

为本会开展活动提供的各类形式的服务。

二、接受捐赠后向捐赠者出具签盖本会公章和法定代表人签   名的捐赠证明。

三、接受捐赠采取公示方式

接受捐赠的资金和物品等通过商会网站向会员公示;

向本会理事会提交关于捐赠资金的使用、捐赠物品处理等情况的报告,并将以上情况向会员公布。

四、对接受捐赠的资金和物品的管理和使用,遵守国家有关财务管理制度,日常使用接受本会监事会的督导,年检和换届时接受审计机关的监督,并随时接受捐赠方的检查。

五、本制度自理事会通过之日起执行。



考核评价制度

为提高社团的工作能力和办事效力,扩大联合会的影响,增强凝聚力,努力争创一流社团,更好地为广大会员单位和会员服务,特制度本社团考核评价制度。

一、 考核对象∶全体会员。

二、考核内容

(一)具体内容

1、遵守国家法律法规情况

2、企业遵纪守法情况

3、模范执行职业道德情况

4、参加商会活动情况

5、完成商会交办的任务情况

(二)成立考核小组

考核小组召开座谈会,听取会员、理事的反应,汇总上报理事会,每年考核一次,考核结果在每年年会上通报,并适度奖励。

三、考核小组组成

考核小组由5人组成,分别由会长、副会长、秘书长、秘书处、商会工作人员组成。

  

 

财务管理制度

第一章  总则

为加强北京市门头沟区社会组织联合会的财务管理,建立健全财务管理制度,保障社团的正常工作,规范社团的财务行为,根据《中华人民共和国会计法》 、《民间非营利组织会计制度》相关规定,结合社团实际情况,制定本制度。

商会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳,会计必须进行会计核算,实施会计监督。 

第二章  会计核算管理办法

第一条 会计年度采用历年制,本社团财务会计工作是在法定代表人(即会长)领导下的会计负责制。会计负责人必须依法、合规组织商会的财务管理、核算和监督工作。

第二条 公历每年1月1日起到12月31日止为一个会计年度。

第三条 采取借贷记账法记账。

第四条 各种财务收支的登记以权责发生制为依据。

第五条 会计核算以人民币为记账本位币。

第六条 财务部设置专人专门负责财务管理,设置财务总账和财务明细账,设置原始凭证以及各种单据的保管夹,分类整理和保管,不得遗失,损坏。

 

第三章  财务人员职业道德与岗位职责

第一条 财务人员职业道德;

1、财务人员在工作中应当遵守职业道德,树立良好的职业品质,严谨的工作作风,严守工作纪律,努力提高工作效率和工作质量。

2、财务人员应当热爱本职工作,逐步提高自己的工作技能和适应知识不断更新发展的需要。

3、财务人员应当熟悉财经法律、法规、规章和国家统一的会计制度,要学法、知法、执法、宣传法、守法、维护法。

4、财务人员要按照会计法律、法规和国家统一会计制度规定的程序和要求进行工作,保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整。

5、财务人员办理会计事务应当实事求是、客观公正,办事要主动热情、耐心服务。

6、财务人员应保守财务制度,未经主管领导同意,不能向外提供或者泄露单位会计信息。

第二条 会计人员岗位职责;

1、依法按章办公。认真学习和贯彻执行国家有关财经的法律法规、方针政策,遵守《会计法》的规定,严格执行国家颁布的《民间非营利组织会计制度》 、《会计基础工作规范》 、《会计档案管理办法》和商会制定的有关财务会计工作的各项制度。

2、会计核算工作。按规定设置总账,明细账及辅助账(页)、做好收入、支出、费用、债权债务等业务的会计凭证填制,会计账簿登记工作,做到判断准确,科目使用无误;每月按时结账,定期与出纳核对现金日记账和银行存款日记账,及时清理往来账目;及时、完整编辑财务报告,做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。

3、会计监督工作。定期进行财产清查,做到账账相符、账实相符、账表相符;定期检查财会制度的执行情况,发现问题及时向领导报告、提出建议;积极宣传、维护国家财经制度和纪律,预防违法违纪行为发生。

4、资金管理工作。妥善保管银行存款预留印鉴卡片,确保资金安全;定期核对银行账户及存款余额,及时、准确地做好结息工作。

5、票据管理工作。严格执行发票管理使用规定,做好发票登记、领购、填制、保管、回收、缴销工作。

6、档案管理工作。严格执行《会计档案管理办法》,妥善保管会计凭证、账簿和财务报告等会计档案资料。

7、负责与税务部门的衔接和沟通。

第三条 出纳人员岗位职责;

1、认真审核每笔付款凭证,严格执行报账制度,对不合理、不合法的报销原始凭证一律不予受理。

2、每笔收入业务要与发票进行核对,做到账款相符,确保收入如实到位。

3、根据审核无误的记账凭证逐笔登记现金日记账和银行日记账,字迹工整规范,数据准确,做到日清月结。

4、银行存款账户余额与银行对账单不一致时,应及时编制银行余额调节表调节相符。

5、妥善保管支票。不准签发远期支票和空头支票,不得填写用途,不得将支票交给其他单位代为签发,不得出租、出售银行账户,如盖好印鉴的支票丢失,要立即向银行挂失,并登报声明作废。

6、处理好开户银行营业柜台的业务关系,经常沟通与联系,保证商会的资金正常运行。

7、每月底做好银行账、现金账与总账的核对工作和结账工作。

8、出纳使用的各种专用章,应妥善保管。

9、随时接受会计人员对现金库存情况的检查。

10、遵守社团的一切规章制度,遵守财务人员职业道德。

第四章  资金管理

第一条 货币资金的收付,应取得合法的原始凭证,开支由会长审批,财务会计审核。

第二条 对库存现金必须妥善保管,非出纳人员不得经管现金。

第三条 现金数按银行规定存放,多余部分及时解交银行。

第四条 出纳应逐日逐笔按时登记现金日记账,并与库存现金核对,做到日清月结,账实相符,不得以任何凭证或白条顶库存现金。

第五条 不得出租、出借银行账户。

第六条 出纳及时做好银行存款的记账、对账工作。

第七条 银行存款账户余额与银行对账单不一致时,应及时编制银行余额调节表调节相符。

第五章  票据管理

第一条 会计负责对各种发票收据的保管、领用、发放要严格履行登记手续,建立健全票据管理台账,对票据的收发要及时进行登记,编号。

第二条 各种发票填制必须按税务等有关部门规定填写。发票内容详细填写,如填写错误应该将发票一式几联同时作废,以便审查。

第三条 出纳负责对支票的管理。对填写错误的银行支票,必须加签作废戳记与存根一并保存并按银行有关规定缴销。

第四条 签发银行支票的印章分人保管,严禁集中在一人身上。

第五条 不得签发空头支票与空白支票,或远期支票,不得填写假用途。

第六条 必须做好各种票据的保管工作,严防遗失或被盗,如发生遗失被盗情况,要及时挂失,并登报声明作废。

  项目业务活动收支管理

第一条 根据《民间非营利组织会计制度》有关规定,为加强项目资金管理,规范项目资金运作,提高资金使用效率以及明确业务活动等其他经费范围、审批权限,使财务收支合理、有序,特制定本办法。

第二条 社团其他经费主要来源于政府项目支持资金和其他合法收入。

第三条 项目开支严格按照专项资金预算方案支出,专款专用,独立核算。

第四条 项目资金使用需两人以上人员签字申请报销。

第五条 业务活动包括各种会议、学术交流、考察活动、参观学习,宣传展览等以及与商会工作有关的其他必要活动费用。

第六条 项目及业务活动费用报销需经商会秘书长审批签字后方可支出。

第七条 财务收支情况应每年向会员代表大会公布一次。

第八条 经费的收取和开支,按照开展活动所需,服务于会员的原则合理开支,接受商会监事会和会员的监督。 

第八章  费用支出标准和审批流程

第一条 社团的支出是按照《北京市门头沟区社会组织联合会章程》规定,履行行业管理与服务职能所发生的费用,包括各项管理费用,聘用人员工资,办公设备购置、修缮、会务的费用。坚持量入为出勤俭节约的原则。

第二条 支出审批权限实行秘书长签字批准制。

第三条 会计人员对原始凭证进行审核,对不符合规定要求的有权拒绝报销

第四条 报销办公费、差旅费、会议费是要求如下:

1、购入办公用品时,要提前向秘书长报批,方可报销。

2、差旅费:要提前向秘书长报批,方可报销。

3、召开会议前,由秘书处做会议预算,说明召开会议的内容、规格、人数、场地等。向秘书长报批,方可执行费用支付。 

第九章  实物资产管理

第一条 实物资产包括固定资产及办公设施设备等。

第二条 固定资产是指单位价值较高,预计使用年限超过一年的有形资产。

第三条 设施设备是指单位价值虽然不足规定标准,但耐用时间在一年以上的其他资产。

第四条 固定资产和设施设备的购买须经会长或秘书处审批,涉及金额较大的要报经理事会通过。

第五条 会计人员应在固定资产使用寿命内,按照确定的方法对应计折旧额进行分摊。折旧年限:计算机、复印机、投影机等3年;空调5年;办公家具10年。

第六条 超过使用年限的、或非人为因素遭受损坏无修复价值的固定资产和设施设备可作报废处理。处理时,须使用部门提出申请,上报秘书处批复后,办理报废相关手续。

第七条 社团实物资产由办公室建立台账统一管理,年度终了要全面清查盘点要做到账账相符,账实相符。

第八条 实物资产的各使用保管人要实行物品分工负责制,指定人员管理,合理使用,经常进行维护,延长实物资产的使用寿命。

第十章  投资管理

为了规范社团项目投资运作和管理,保证投资资金的安全和有效增值,实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化,是商会在竞争激烈的市场经济条件下,稳健发展,赢取良好的社会效益和经济效益;在进行各项目投资时,均须遵守以下规定:

第一条 大投资项目由会长会议和会员大会审议决定,由会长和秘书长负责组织实施。

第二条 各投资项目的选择应以联合会的战略方针和长远规划为依据,综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡,以实现投资组合的最佳化。

第三条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究,并提供准确、详细资料及分析,以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括:1、市场状况分析;2、投资回报率;3、投资风险(政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险);4、投资流动性;5、投资占用时间;6、投资管理难度;7、税收优惠条件;8、对实际资产和经营控制的能力;9、投资的预期成本;10、投资项目的筹资能力;11、投资的外部环境及社会法律约束。

第四条 秘书处对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性,基础数据的准确性,财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面考核。必要时,可指派专人对项目再次进行实地考察,或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证,以加强对项目的深入认识和了解,确保项目投资的可靠和可行,经充分论证后,凡达到立项要求的重大投资项目,由会长会议室签署予以确立。 

第十一章  预算管理

第一条 预算年度为每年的1月1日至12月31日。

第二条 调节资金收付平衡,控制支付风险。对于预算内的资金预付,按照授权审批程序执行。对于预算外的项目支出,应当按财务管理制度规范支付程序。对于无合同、无凭证、无手续的项目支出,不予支付。

第三条 下达执行的年度财务预算,一般不予调整,财务预算在执行中由于市场环境、经营条件、政策法规等发生重大变化,致使财务预算的编制基础不成立,或者将导致财务预算执行结果产生重大偏差的,可以调整财务预算。

第四条 确需调整的财务预算,应当由财务部向会长、秘书长提出书面报告,阐述财务预算执行的具体情况,客观因素变化情况及其对财务预算执行造成的影响程度,提出财务预算的调整幅度。

第十二章  项目风险管控

第一条 根据政府相关部门支持政策立项,坚持量力而行的原则。

第二条 严格按照上级部门规定的管理程序和方法运作。

第三条 严格按照财务预算管理要求,提出专项资金的预算建议,编制专项资金总体安排计划和专项资金具体分配方案。

第四条 按规定对专项资金进行财务管理和会计核算。

第五条 项目完成以后,委托第三方审计机构对项目进行财务审计。

第六条 年度会员大会上对专项资金使用进行财务工作报告并公示。

第十三章  财务报告编制与财务分析

第一条 财务报告是反映社团一定时期财务状况和业务开展成果的总结性书面文件。财务人员每年年终应编制财务报告,发现问题,提出改进措施,加强内部财务管理。

第二条 年度财务报告包括资产负债表,业务活动表,现金流量表以及财务情况说明。

第十四章  会计档案管理

第一条 按照《会计档案管理办法》会计档案管理工作必须做到制度完备、资料完整、安全保密、入档及时、存入有序、专人保管。

第二条 会计档案的范围

1、会计凭证:包括原始凭证、记账凭证,其他会计凭证。

2、会计账簿:包括日记账、明细账、总账、各种辅助账。

3、财务报告:包括会计报表、附表以及财务情况说明书等。

第三条 会计档案的立卷和保管:

1、会计档案分会计凭证、会计账簿、会计报表、其他四类分级编号管理。

2、财务部门按照上述归类和编号负责整理立卷。

3、会计档案由会计人员保管,以备随时查阅。

4、会计档案的存放应按照分类编号顺序存放。存放地点应注意防火、防潮、防污、防窃、防蛀、防鼠。

5、会计档案要每年进行一次清点。

第四条 会计档案的调阅必须经商会会长同意。

第五条 各种会计档案的保管期限要按规定执行。

第六条 会计档案的销毁。

1、对保管期满的会计档案,要按照规定由档案部门提出销毁意见,会同财会部门共同鉴定,严格审查,对其中未了结的债权、债务的原始凭证应抽出另立卷,保管到确无保存价值时在进行销毁。

2、对按规定可以可以销毁的档案,应编造会计档案销毁清册,经领导审查,报上级主管单位批准后销毁,档案销毁时应由财会部门和秘书处共同派员监销,监销人员在销毁档案之前应认真进行清点核对,在销毁清册上签名盖章,销毁清册一式三份,分别由秘书处、财会、上级主管部门保留。

第十五章 会计工作交接管理

第一条 为了规范会计人员的管理。确保会计人员变动岗位时,区分清楚岗位变动前后岗位责任人的责任,确保会计工作的前后衔接,防止账目不清、责任不清等混乱现象的发生,根据《中华人民共和国会计法》及财政部《会计基础工作规范》的有关规定,会计人员调动工作、变动岗位或因故离职,必须与接管人员办清交接手续,编制移交清册,否则,一律不得离岗。

第二条 会计人员离岗办理移交手续前,必须做好以下各项工作:

(一)已经受理的经济业务尚未填制会计凭证的,应当填制完毕;

(二)尚未登记的账目应当登记完毕,并在最后一笔余额后盖经办人员印章;

(三)整理应该移交的各项资料,对未了事项要写出书面材料;

(四)移交内容要详细列明应该移交的会计凭证、会计账簿、会计报表、印章、现金、支票簿、发票、文件、会计软件及密码、会计软件数据磁盘及其他会计资料和会计用品等内容。

第三条 会计人员办理交接手续时,移交人员要按照移交清册逐项移交,接管人员要逐项核对点收,并注意以下几点;

(一)库存现金,必须与会计账簿记录一致,不一致时,移交人要在规定期限内负责查清处理;

(二)会计凭证、账簿、报表和其他会计资料必须完整无缺,不得遗漏。如有短缺,要查明原因,并要在移交册中加以注明,由移交人负责;

(三)银行存款账户余额与银行对账单核对相符,如不一致,应当编制银行余额调节表调节相符

(四)财产物质和债权的明细账户余额要与总账的有关账户余额核对相符;

(五)结果的会计人员应继续使用移交的账簿,不得自行另立新账,以保持会计信息记录的连续性和完整性;

(六)移交人员经管的票据、印章、和 其他实物等,必须交接清楚,电子数据需在实际操作状态下进行交接。

第四条 会计人员办理交接时,必须有专人负责监交。

第五条 交接工作结束后,交接双方和监交人员要在移交清单上签名或盖章,以明确责任,移交清册一式四份,交接双方、监交人各一份,财务部存档一份。

第六条 移交人员在对接交的会计凭证、会计账簿、会计报表和其他有关资料的合法性、真实性、完整性承担法律责任,不能因为会计资料已经移交而推卸责任。

 

附则

第一条 本制度由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

 

 

重大事项报告制度

第一条  为进一步完善中心管理制度,加强法制化、规范化、制度化建设,促进中心健康发展,根据《社会团体登记管理条例》、《全国性民间组织评估实施办法》及有关法律、法规的规定,结合中心运行实际,制定本制度。

  本制度规定的重大事项包括:召开会员大会、换届选举、变更登记、举办大型公益活动、设立机构、创办实体、涉外活动、参与邪教和有害气功活动、突发事件等。

  中心召开会员大会,应报业务主管单位批准,并报登记管理机关备案。

  中心换届,须事先将拟任法定代表人、秘书长以上负责人以及理事会组成人员的侯选人名单报业务主管单位批准后,并于理事会换届结束后30日内报登记管理机关备案。     

  中心名称、住所、宗旨、业务范围、法定代表人、注册资金、业务主管单位发生变化,应事先报业务主管单位审查同意,事后30日内向登记管理机关申请办理变更登记手续。

 中心举办大型公益活动,应经业务主管单位同意后,在活动开展前报登记管理机关备案。

  中心设立分支机构、代表机构和实体机构,应经秘书处研究决定。分支机构和代表机构须经业务主管单位审查同意后,向登记管理机关申请办理登记手续;实体机构须报业务主管单位和登记管理机关同意后,视性质办理工商登记或民办非企业登记。

  中心举办、参与外事活动,如与境外民间组织合作或联合举办活动、邀请境外人士或境外非政府组织参加的活动,以民间组织名义组织的涉外研讨会、组团出国出境、与境外组织交流交往、接受境外的捐赠、境外学习和考察活动等,须按照国家关于民间组织涉外活动有关规定及程序报业务主管单位批准,并报登记管理机关备案。

  中心的工作人员(含志愿者)参与邪教组织和有害气功活动的,应及时向登记管理机关报告,并积极协助有关部门查处。

  中心因违反有关国家法律、法规,被有关行政机关依法处罚的,应在被处罚之日起一周内将有关情况书面报登记管理机关。

十一  本办法自公布之日起生效。

 

 

 

理事会制度

第一章  总则

第一条  为规范北京市门头沟区社会组织联合会理事会的组建方式、决策程序和管理行为,保证理事会依法行使职权、履行职责,依据《北京市门头沟区社会组织联合会章程》,制定本制度。

第二条  理事会是北京市门头沟区社会组织联合会的最高决策机构,依法行使章程规定的职权,保障中心的健康发展。

第三条  理事会名称“北京市门头沟区社会组织联合会理事会”。

第四条  北京市门头沟区社会组织联合会是在北京市民政局登记注册的民办非企业单位,致力于北京及其周边社会组织及其从业人员能力素质的提升和培养。

第五条  北京市门头沟区社会组织联合会是以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面落实科学发展观,为实现“中国梦”不懈努力的公共服务支持平台。

第六条  理事会宗旨“广泛团结社会各界力量,群策群力,推动社会公共服务领域健康、有序发展”。

第七条  理事会工作目标:以北京市门头沟区社会组织联合会为平台,搭建社会组织及相关从业人员沟通和交流平台,开拓广泛合作渠道,以发展为目的,实现优势互补,利益共享,促进北京及周边地区社会公共服务事业的发展。

第八条  理事会坚持民主集中制原则,遵照理事会章程,严格按照章程决策组织和理事会各项事务。

 

第二章  理事会组成

第九条  北京市门头沟区社会组织联合会3—10名理事组成理事会,理事每届任期四年,任期届满,连选可以连任。

第十条  理事资格

1)捐赠人、发起人和业务主管单位代表;

2)社会工作、公共事业、公共服务等方面的专家、学者和重要非营利组织领导人;

3)具有广泛社会影响和良好公众形象的社会人士。

    第十一条  理事的产生和罢免

1)第一届理事由主要捐赠人、发起人分别提名并共同协商确定;

2)理事会换届改选时,由理事会提名新一届理事候选人;

3)具有近亲属关系的理事,总数不得超过理事总人数的1/5;

4)在本中心领取报酬的理事不得超过理事总人数的1/3,领取报酬的理事应专职从事本中心工作;

5)罢免、增补理事应当经理事会同意投票表决通过;

第十二条  理事会职责与职权

(1)修改章程;

(2)业务活动计划;

(3)年度财务预算、决算方案;

(4)增加开办资金的方案;

(5)本单位的分立、合并或终止;

(6)聘任或者解聘本单位主任和其提名聘任或者解聘的本单位副主任及财务负责人;

(7)罢免、增补理事;

(8)内部机构的设置;

(9)制定内部管理制度;

(10)从业人员的工资报酬。

 

第三章  理事及理事长职责、职权

第十三  理事职责

1)理事应当遵守《北京市门头沟区社会组织联合会章程》,遵从理事会做出的决定,忠实履行职责,维护本机构及其理事会的利益,不得利用在本中心的职权为自己谋取私利,不得侵占、挪用本中心财产,不得从事损害本中心利益的活动;

2)理事负有按规定不泄露本中心秘密的义务,在未获得授权的情况下,不能代表理事会和本中心发言;

3)积极参加理事会议并参与理事会的其他各项活动;

4)理事应当仔细审读本中心的财务报告,谨慎决策资金控制和运作,积极为本中心的发展提出意见和建议;

5)理事应掌握本中心的竞争优势、劣势和需求,有义务拓展资源网络,动员社会力量,为本中心及其各项事业的持续发展提供支持;

6)理事应当支持中心主任工作,建设良性互动关系,正常情况下不干预中心主任职责范围内的工作;

7)推荐理事和监事;

8)承担力所能及的理事会下属各专业小组的工作。

第十四  理事职权

1)在理事会会议上充分发表意见,对表决事项行使表决权;

2)理事有权查阅理事会记录和中心财务会计报告,提出质询并要求说明;

3)理事有权调阅本中心档案、文件或约见本中心工作人员了解情况,查询或调查本中心的专项工作;

4)理事有向理事长提出召开临时会议或特别会议的建议权。

第十五条  理事长职责

1)严格执行理事会的决议,定期向理事会报告工作;

2)遵守《北京市门头沟区社会组织联合会章程》,忠实履行职务;

3)组织研究本中心经营目标、方针和发展战略;

4)按照决策权限和程序,做到民主决策和科学决策;

5)自觉接受理事会的监督;

6)履行《北京市门头沟区社会组织联合会章程》规定的其他责任和义务。

第十六  理事长职权

1)召集和主持理事会会议;

2)检查理事会决议的落实情况;

3)指导编制本中心的发展战略、中长期发展规划;

4)代表本基金会签署重要文件;

5)理事会授予或《北京市门头沟区社会组织联合会章程》规定的其他职权;

6)理事长可根据需要,授予中心主任行使有关职权。

 

第四章  理事会机构

第十七条  理事会设立行政中心,行政中心的设立与调整由理事长提议,理事会会议决定。

1)理事会设立行政中心,行政中心负责理事会的日常工作,包括筹备理事会会议,确定会议程序和议题,编制并执行理事会工作预算,落实新理事的聘请工作,组织理事会的自我评估工作,执行其他由理事会确定的任务等,在理事会闭会期间,行政中心经理事长同意,可处理紧急事务,并及时向理事会其他成员通报。行政中心作为理事会的内部分工组织,负责对某些专门事项进行调查研究,形成议案,作为理事会决策的依据,行政中心向理事会负责,没有决策权。

2)理事会设立投资管理委员会,投资管理委员会负责中心投资的评估、在授权范围内的投资决策和所有投资项目的管理。

3)理事会可根据需要设立若干专业小组,专业小组作为理事会的内部分工组织,负责对某些专门事项进行调查研究,形成议案,作为理事会决策的依据,专业小组向理事会负责,没有决策权。

第十八条  理事会设理事长、副理事长、行政负责人,从理事中选举产生。

第十九条  本中心理事长、副理事长、行政负责人必须符合以下条件:

1)为出资人或在行业业务领域内有较大影响;

2)理事长、副理事长、行政负责人最高任职年龄不超过70周岁,行政负责人为专职;

3)身体健康,能坚持正常工作;

4)具有完全民事行为能力。

第二十条  有下列情形之一的人员,不能担任本中心的理事长、副理事长、行政负责人:

   1)属于现职国家工作人员的;

   2)因犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑,刑期执行完毕之日起未逾5年的;

   3)因犯罪被判处剥夺政治权利正在执行期间或者曾经被判处剥夺政治权利的。

第二十一条  担任本中心理事长、副理事长或者中心主任的香港居民、澳门居民、台湾居民以及外国人,每年在中国内地居留时间不得少于3个月。

二十二条  中心本基金会副理事长、中心主任在理事长领导下开展工作,中心主任行使下列职权:

1)主持开展日常工作,组织实施理事会决议;

2)组织实施中心年度公益活动计划;

3)拟订资金的筹集、管理和使用计划;

4)拟订中心的内部管理规章制度,报理事会审批;

5)协调各内设机构开展工作;

6)提议聘任或解聘中心副主任,由理事会决定;

7)聘任或解聘各内设机构主要负责人及其他工作人员;

8)负责与理事沟通,与理事长配合,实现机构信息共享,为理事会决策提供支持;

9)定期向理事会报告年度工作进展和财务计划的执行情况,以及为实施战略计划所采取的长期行动的进展情况,接受理事会和监事的监督和检查;

10)章程和理事会赋予的其他职权。

第五章  理事会会议

二十三条  理事会每年至少召开4次会议,理事会会议由理事长负责召集和主持。

二十四条  1/3理事提议,必须召开理事会会议,如理事长不能召集,提议理事可推选召集人。

二十五条  召开理事会会议,理事长或召集人需提前5日通知全体理事、监事。

二十六条  理事会会议须有2/3以上理事出席方能召开,理事会决议须经出席理事过半数通过方为有效。

二十七条  下列重要事项的决议,须经出席理事表决,2/3以上通过方为有效:

1)章程的修改;

2)选举或者罢免理事长、副理事长、中心主任;

3)章程规定的重大募捐、投资活动;

4)机构的分立、合并。

二十八条  理事会会议应当制作会议记录,形成决议的,应当当场制作会议纪要,并由出席理事审阅、签名,理事会决议违反法律、法规或章程规定,致使中心遭受损失的,参与决议的理事应承担相应的赔偿责任,但经证明在表决时反对并记载于会议记录的,该理事可免除责任。

第二十九条  本中心理事遇有个人利益与中心利益关联时,不得参与相关事宜的决策。

第六章  理事会议案及决议执行

第三十条  各理事会成员、专业小组提出议案,理事会会议议定。

第三十一条  向理事会递交议案(草案)时,应一并提交该议案(草案)的说明文件、可行性分析报告、论证依据等材料。

三十二条  理事会议案材料一般应在理事会会议召开前7天或临时理事会会议召开前3天,以书面方式递交常务理事会。

第三十三条  常务理事会对理事会议案(草案)收集整理后,由理事长或专题小组召集人决定是否作为理事会正式议案。

第三十四条  理事会所决定的事项经理事会会议通过后,应形成理事会决议,并以文件下发执行。

第三十五条  理事会的决议执行,由理事长或各专业小组负责人组织实施,并定期向理事会报告。

 

第七章  附则

第三十六条  本制度未尽事宜,依据《北京市门头沟区社会组织联合会章程》的规定办理。

第三十七条   本制度自发布之日起生效。

 

投资管理制度

第一章 总则

第一条 本规定旨在规范机构的投资活动,防范投资风险,提高投资效益,确保机构战略规划目标的实现。

第二条 本规定适用范围为机构

第三条 本规定规范的投资活动包括:

(一)所有的国际、国内的投资经营相关活动。

(二)对外产股权投资和长期股权投资:包括设立新机构(包括自设机构、合资设立机构)、投资项目并购(包括对外增资扩股、对外股权收购投资、对外资产并购、对外投资参股)等。

(三)重大固定资产和科研投资项目:包括重大工程建设项目(新建和扩建)、重大科技研发及技术更新改造(包括科研基础设施建设相关的土地与不动产投资)、重大土地与不动产投资(指自用土地与不动产购置、与投资项目配套的土地与不动产投资)等。

(四)其他重大投资:指上述两类投资以外的,对机构现状及未来发展可能造成重大影响的其他投资、资产处置和划拨。

第四条 投资管理的内容包括但不限于:投资管理分工、投资规划与计划管理、投资立项、尽职调查、投资决策授权与审批、投资实施管理、投资决策后监督、投资风险管理、投资后评价和投资退出等。

第二章 投资原则

    第五条  投资项目必须符合国家产业政策,符合机构战略规划和产业发展方向,突出主业,严格控制非主业投资。投资项目应有利于提高机构的核心竞争能力,有利于机构资产优化配置和机构整体战略目标的实现。

第六条 投资项目应确保投资规模与机构资产经营规模、实际负债承担水平和实际筹资能力相适应;所有投资行为都应进行充分的科学论证,论证中必须包括投资经济指标的定量分析。

第七条 所有投资项目实施前都应进行科学论证,遵循定性分析与定量分析相结合的原则,权衡投资风险与收益,投资收益应超过考虑风险后的资本成本;对国民经济产生重大影响的建设项目,应综合权衡项目的财务可行性与经济可行性,注重项目的可持续性发展,在追求项目财务回报的同时,关注是否有利于体现企业的社会责任。要充分发挥决策咨询机构的作用,听取专家意见与建议;严格遵守投资决策程序,完善决策流程,提高决策效率。

第八条 根据《投资项目定量指标管理标准》,机构投资项目决策时,原则上应满足投资定量管理指标要求,即资本金投资内部收益率IRR应不低于12%,资本金投资净现值应大于或等于零,偿债备付率及偿债现值比率不低于1.3;对于不满足定量指标要求的投资项目,如果确实具有重大战略意义或风险可控度较高,应予说明并报机构理事会批准。

第三章 投资管理职责与分工

第九条 机构对投资活动实行分级授权管理。机构理事会机构理事长在相应的授权范围内行使投资项目的立项与投资决策权,相关资料提交投资评审中心审核。

第十条 根据机构所有投资项目的立项申请由机构理事长部审批;立项后的投资决策,经理事长部审议通过后,报理事会审批。

第十一条 理事会机构投资管理活动的决策机构,相关主要职责包括:

(一)机构年度经营计划的批准,和机构年度投资计划的审议;

(二)投资项目立项(批准总投资超过 1百万或前期费用预计超过 5 万的项目)、投资项目立项后的投资决策批准,包括:新建项目投资、股权投资及并购、对外投资投标(保证金 > 10万的项目)、设立全资或控股子机构、自用不动产构建、科研基础设施项目投资( > 5 0万)、信息化项目(资本性支出>5 万)、其他投资计划内固定资产及无形资产投资( > 2百万)

第十二条 机构理事长部通过办公会议,对投资与资产管理活动进行提议和审批。对于超出理事长审批权限的投资项目,审议机构投资项目的投资申请文件,形成提议,上报机构理事会审批、备案。理事长部相关主要职责包括:

(一)对相关投资活动进行批准,包括:

1、投资项目立项申请(总投资不超过 100万且前期费用预计不超过10万的项目)、项目意向书、战略合作协议的批准;

2、对外投资投标(保证金≤10万的项目);

3、科研基础设施项目投资(≤10万);

4、信息化项目(资本性支出≤10万);

5、其他投资计划内固定资产、无形资产投资(≤10万)。

(二)对需提交理事会批准或审议的项目与活动进行提议,包括:

1、机构商业计划书、机构年度经营计划和机构年度投资计划的提议;

2、下属机构的合并、分立、破产、清算、注销及增减注册资本的提议;

3、其他资产的出售、报废或其他处置;

4、下属机构股权对外转让方案或协议提议;

5、投资项目立项批准后的提议工作,包括:新建项目投资、股权投资及并购、对外投资投标(保证金 > 2 百万的项目)、设立全资或控股子机构、自用不动产构建的提议。

第十三条 机构分管投资业务的理事长部成员,归口管理所属投资项目活动,并对需提交理事长部审议和批准的主管投资项目申请文件进行审核。

第十四条 机构公益服务部作为机构投资活动的归口管理部门,统筹垂直管理所有机构(含所有分\子机构)投资相关事务,主要职责包括:

(一)机构本部及分(子)机构的投资策划、运作及管理、资产处置、重大资产重组,拟定机构投资管理制度;

(二)投资计划管理,统筹分(子)机构的年度投资计划,新增、调整和变更投资计划;

(三)投资管理,包括:承担股权并购、资产并购、投资分析与测算,提出项目盈利模式;对重大固定资产投资项目的投资价值、财务模型、资金安排等可行性提出独立意见;负责投资项目的甄选、可行性调研;牵头编制商业计划书、立项申请、项目投资分析或风险评估报告等投资并购相关的报告;负责整体交易结构和框架设计,组织起草投资项目法律文件,开展商务谈判;

(四)负责投资项目机构及分(子)机构的注册、产权管理、过渡期监管等工作;

(五)投资项目并购或投资完成初期,协助开展整合工作,包括筹备理事会等;

(六)负责行业、市场、技术的信息情报收集、研判、跟踪,负责投资项目的筛选、分析、评估;

(七)以投资项目拓展为导向,负责对各投资项目组的技术支持、行业咨询、专家咨询、尽职调查、服务与指导等;

(八)组织尽职调查工作:制定尽职调查方案,牵头实施并完成全部尽职调查,组织尽调总结工作,组织各个部门落实完成尽调相关的整改事项;

(九)尽职性调查外聘中介机构和专家库评选的业务技术接口;

(十)负责组织协调投资项目可行性论证和可行性报告的编制工作。

第十五条 机构相关职能部门的投资管理及业务协同职责分工:

(一)理事长:制定机构战略规划;负责对标研究,包括行业、竞争对手的研究和分析,并提供报告。对年度投资计划中的科研项目进行统计和汇总后,统一上报给公益服务部

(二)公益资管部:负责审核投资项目的财务及经济性分析,配合投资评审中心开展项目投资经济性分析工作,包括投资价值、财务模型、资金安排计划(包括资本金配置、预算管理)可行性、对机构整体财务状况的影响等;负责投资活动的融资及资金保障;组织对固定资产项目投资造价控制的内部审核;负责审核股权价值评估,对机构重大资产重组、投资退出、引进战略投资者等相关工作的股权价值评估提出审核意见;负责组织机构投资项目的投资后评价。

行政综合/党群工作部:根据投资项目需要,对目标企业或投资项目进行人力资源方面及党工团建设方面的尽职调查并在相应时间要求内出具相应的报告;开展投资并购机构的人员储备工作,招聘和外派合格人选;组织对重大投资项目出具党委会意见/纪要,对需要整改的相关问题进行整改、指导、监督和落实要求,直至形成闭环并与公益服务部报备

机构其他部门:根据部门职责要求,模块分工,对投资活动提供相关的支持。

第四章 投资规划与计划管理

第十六条 机构通过制定中长期战略规划,对机构范围的中长期投资活动进行规划,并通过对下属机构的年度经营计划的审核,确定下属机构年度投资计划,确定年度投资计划的项目与规模。

对于年度投资计划外的追加投资项目,以及已纳入年度投资计划的投资项目,在实施过程中出现下列情形的,应在获得决策批准后,由下属机构机构审核:

(一)因项目实际需要,而必须对投资规模及资金来源进行重大调整;

(二)股权结构发生重大变化,导致投资项目控制权转移;

(三) 其他重大变更情形。

第十七条 年度投资计划的调整应在已批准的年度预算范围内调剂;难以调剂的,可通过中期预算调整进行调剂。

     第五章 投资立项、尽职调查和投资决策

第十八条 项目投资批准前的过程分为投资立项(初步可行性研究)、尽职调查(可行性研究)和投资评审与决策三个阶段。

(一)投资立项(初步可行性研究)

1、理事长牵头,会同相关部门,根据需要对投资项目前期考察和初步可行性研究活动,并由公益服务部负责编制投资立项申请文件。新机构设立及固定资产投资等活动需编制项目初步建议书(基本内容见附录2),投资并购项目可编制专门的并购项目立项申请书(基本内容见附录3)及股权(或资产)投资意向协议。

2、公益服务部牵头,会同相关部门,根据需要从各自职能角度共同为投资立项活动提供支持,包括聘请和甄选外部专家、第三方中介机构、咨询机构出具专业评估意见。

3、立项申请文件编制完成并获得理事长部办公会的立项批准后,相关资料提交投资评审中心审阅,提交国有资产主管机构备案。

(二)尽职调查(可行性研究)

1、投资项目立项获得批准后,由公益服务部牵头,会同相关部门,共同实施项目的尽职调查(可行性研究)工作,并根据项目需要,聘请外部专业中介机构和咨询机构或行业专家顾问,对目标机构或项目进行包含但不限于财务、法律、业务、资产评估、人力资源、安全质量环境及技术尽职调查等方面。

2、公益服务部牵头,会同各有关部门、中介机构,在尽职调查活动中应重点围绕项目投资可行性进行论证分析,投资项目需开展目标机构股权估值、设计交易结构及制定并购整合方案等。

3、由公益服务部牵头,会同相关部门、中介机构,编制投资申请报告,整体报告应该包含以下的相关内容,形式可以采用整体报告的方式,例如:编制的投资协议、投资可行性研究报告(适用于新建投资项目)形成投资申请材料,投资项目投资申请书(适用于投资并购项目)、尽职调查报告、尽调综合分析报告等文件或包含上述内容的整体报告。

4、公益服务部负责汇总包括各职能部门、中介机构、外部专家等相关专业意见后,形成最终的投资申请文件。

5、尽职调查期间,机构公益服务部应与投资评审中心保持及时畅通的沟通渠道,将根据投资项目特点不定期进行项目信息沟通,投资评审中心组织项目评审,关注投资收益、资金保障、战略符合度、投资风险等,并根据项目实际情况酌情组织机构理事会成员等考察目标机构

(三)投资评审与决策

1、公益服务部将投资申请文件提交主管投资业务的理事长部成员审核。

2、理事长部成员审核通过后,应根据机构相关授权管理规定,将投资申请材料报理事长部审议,经理事长确认后提交理事会审批。

3、理事会根据授权对投资项目进行审批,并在批准后将相关文件报机构备案。

第十九条 原则上投资申请报告确定的投资限额应不高于投资立项时批准的投资概预算金额。但若因外在因素变化(如;市场环境、设计方案调整等)导致投资申请总额超出预算,则投资申请报告中必须做出专项说明,按投资决策权限由理事会批准。

第二十条 投资项目获得批准后,与合作方或目标机构进行最终谈判,签订股东协议、合资合营合同、股东披露函、竞业禁止承诺书、机构章程修订案和增资协议等,投资项目要签署

投资协议等重要合作协议。

第六章 投资实施管理

第二十一条 投资项目获得批准后,开始进入投资项目实施阶段。公益服务部牵头相关部门,共同组织投资项目的实施和落实。

第二十二条 投资项目实施过程中发生的不动产及重大经营资产的采购行为,必须遵照投资概预算和机构相关规定执行。

第二十三条 对于新设机构和投资项目,在项目立项申请获得批准后,公益服务部负责向机构人力资源部报送目标机构高管的管理结构,以及储备人才需求。在项目投资评审申请获得批准后,公益服务部正式向机构人力资源部提出外派高管(包括财务人员、监事、董事及高层管理人员)等需求,以便人力资源部及时提出派遣计划并报机构批准。

第二十四条 机构各部门应严格按照批准的投资概预算金额控制投资成本。当投资项目实施过程中出现突发性的重大事项时,应及时通过公益服务部向原决策授权人报告,以便重新决策。突发性重大事项包括但不限于:国家政策出现重大变化、项目预计投资收益率明显低于预期目标、消防、安全生产、公共关系、重大疫情等事故。

第二十五条 投资项目在实施过程中如果出现下列情形,公益服务部应负责牵头重新履行投资评审与决策程序:

(一)投资总额、资金来源及构成进行重大调整,致使企业负债过高,超出企业承受能力或影响企业正常发展的;

(二)权益性投资的股权结构发生重大变化,导致控制权转移的;

(三)合作方严重违约,损害机构重大利益或权益的。

第二十六条 公益服务部负责牵头,会同相关部门,对批准投资项目的进展情况和实施效果进行监督、检查和评估。对已实施但有迹象表明无法达到预期目标的投资项目,应及时向总经理部提出项目调整、终止或取消的建议和方案。

第七章 投资风险管理

第二十七条 公益服务部要对项目所面临的风险进行辨识和评估,制定重大风险处理预案并形成风险评估报告。风险评估报告或相应的内容应包括但不限于风险分析、风险评价和风险应对等。

第二十八条 其他部门应配合公益服务部对投资项目进行风险管理及评估,并提出调整及改进建议。

第八章    投资后评价

第二十九条 投资项目后评价是投资闭环管理的重要内容,是出资人对投资活动进行管理的重要手段。投资项目后评价的目的在于改善投资管理与决策,达到提高效益的目的,并作为重大投资决策失误责任追究的依据之一。

第三十条 投资项目后评价通过对项目实施过程、结果及其影响因素进行调查研究和全面系统分析,对比项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标,找出差别,分析原因,总结经验,汲取教训,通过信息反馈,改善投资管理和决策流程,达到提高投资效益的目的。

第三十一条 投资项目后评价分为事后评价和中间评价。事后评价是指对已完工项目进行全面系统的评价;中间评价是指从项目开始到验收前的阶段性评价。

第三十二条 机构财务部统一组织实施投资后评价,并负责制定有关投资后评价的管理办法。财务部负责根据项目类别、项目周期等因素制定年度投资后评价计划,凡列入投资后评价计划的项目均应按要求在完成评价审议后逐级上报。

第九章 投资退出

第三十三条 投资退出系指在满足一定的退出条件时全部或部分退出所投资项目的管理行为,是投资闭环管理的重要内容,对实现投资项目收益最大化、维护整体利益、合理配置资源等方面具有积极意义。

第三十四条 投资项目在符合退出条件时可判断是否实施投资退出。机构公益服务部负责制定各投资领域的投资退出的原则性标准,并按照相关规定统筹管理范围内投资退出工作。投资项目如果长期不能实现投资目标,或不具有可持续的经济价值或战略价值,或退出对机构整体价值更为有利,应提出退出方案,上报理事长部提出专项审议。

第三十五条 投资退出条件应包括经济性指标(营业收入、利润收益等)与战略性指标(市场地位、技术获得、资源占有等)两大类。投资退出方式包括但不限于机构上市、股权转让、股权拍卖、机构清算、股权回购等。

第三十六条 项目投资退出可由机构公益服务部或成员机构根据机构经营情况提出投资退出申请,公益服务部根据机构经营情况和法律风险等方面综合考虑,设计退出方案和时限,经理事长部审议通过后报理事会或股东会审批,并根据审批结果予以实施。

第十章 责任追究

第三十七条 投资管理应严格遵循管理制度和投资决策管理流程。对因违反国家政策法规和投资管理制度而造成投资损失的,按照《中央企业资产损失责任追究暂行办法》及其配套管理办法的规定,或机构关于资产损失责任追究管理办法等有关规定处理,追究投资主体有关责任人的责任。

第三十八条 投资损失应明确责任追究范围。在投资决策和投资管理中,机构公益服务部项目人员及机构经营管理人员有下列情形之一造成投资损失的,应当追究相关责任人责任:

1、未按照程序和流程履行规定的投资决策程序的;

2、越权审批或者擅自扩大投资规模和生产经营规模的;

  3、未履行规定审批程序超概算投资的;

4、对投资项目未进行有效监管,发生损失未及时通报,提出解决方案,采取有效措施的;

 5、向中介机构、决策机构提供虚假不实材料,造成审计、评估结果不实的;

6、违反保密纪律,泄露投资项目信息和核心机密,导致交易受到实质不利影响的。

第三十九条 对违规造成的投资损失,应当在调查核实的基础上,依据有关规定认定损失性质、情形及金额,并据此进行责任追究。认定资产损失金额应当包括直接损失金额和间接损失金额,直接损失金额是与相关人员行为有直接因果关系的资产损失金额;间接损失金额是由相关人员行为引发或者导致的、除直接损失金额之外的、能够确认计量的其他资产损失金额。资产损失按照金额大小和影响程度划分为一般资产损失、较大资产损失、重大资产损失和特别重大资产损失。

第十一章 投资审计

第四十条 审计部门根据机构的年度审计计划,适时对投资项目的决策及实施过程开展内部审计活动。

第十二章 附则

第四十一条 本制度适用于机构本部。

第四十二条 本制度自发布之日起实行,由机构负责解释。


 

捐赠票据管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范机构捐赠票据使用行为,加强本机构捐赠收入财务监督管理,促进社会本机构发展,根据《中华人民共和国本机构捐赠法》以及国家有关财务会计和财政票据管理的法律制度规定,制定本办法。

第二条 本办法所称的捐赠票据(以下简称捐赠票据),是指各级人民政府及其部门、公益性事业单位、公益性社会团体及其他公益性组织(以下简称本机构)按照自愿、无偿原则,依法接受并用于本机构的捐赠财物时,向提供捐赠的自然人、法人和其他组织开具的凭证。

本办法所称的公益性事业,是指下列非营利事项:

(一)救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动;

(二)教育、科学、文化、卫生、体育事业;

(三)环境保护、社会公共设施建设;

(四)促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。

第三条 捐赠票据是会计核算的原始凭证,是财政、税务、审计、监察等部门进行监督检查的依据。捐赠票据是捐赠人对外捐赠并根据国家有关规定申请捐赠款项税前扣除的有效凭证。

第四条 捐赠票据的印制、领购、核发、使用、保管、核销、稽查等活动,适用本办法。

第五条 各级人民政府财政部门(以下简称各级财政部门)是捐赠票据的主管部门,按照职能分工和管理权限负责捐赠票据的印制、核发、保管、核销、稽查等工作。

第二章 捐赠票据的内容和适用范围

第六条 捐赠票据的基本内容包括票据名称、票据编码、票据监制章、捐赠人、开票日期、捐赠项目、数量、金额、实物(外币)种类、接受单位、复核人、开票人及联次等。捐赠票据一般应设置为三联,包括存根联、收据联和记账联,各联次以不同颜色加以区分。

第七条 下列按照自愿和无偿原则依法接受捐赠的行为,应当开具捐赠票据:

(一)各级人民政府及其部门在发生自然灾害时或者应捐赠人要求接受的捐赠;

(二)公益性事业单位接受用于本机构的捐赠;

(三)公益性社会团体接受用于本机构的捐赠;

(四)其他公益性组织接受用于本机构的捐赠;

(五)财政部门认定的其他行为。

第八条 下列行为,不得使用捐赠票据:

(一)集资、摊派、筹资、赞助等行为;

(二)以捐赠名义接受财物并与出资人利益相关的行为;

(三)以捐赠名义从事营利活动的行为;

(四)收取除捐赠以外的政府非税收入、医疗服务收入、会费收入、资金往来款项等应使用其他相应财政票据的行为;

(五)按照税收制度规定应使用税务发票的行为;

(六)财政部门认定的其他行为。

 

第三章 捐赠票据的使用与保管

本机构严格按照本办法规定和财务资管部门的要求开具捐赠票据。

第十条 本机构接受货币(包括外币)捐赠时,应按实际收到的金额填开捐赠票据。

第十 本机构接受非货币性捐赠时,应按其公允价值填开捐赠票据。

第十 本机构应当按票据号段顺序使用捐赠票据,填写捐赠票据时做到字迹清楚,内容完整、真实,印章齐全,各联次内容和金额一致。填写错误的,应当另行填写。因填写错误等原因作废的票据,应当加盖作废戳记或者注明“作废”字样,并完整保存全部联次,不得私自销毁。

第十 捐赠票据的领用单位不得转让、出借、代开、买卖、销毁、涂改捐赠票据,不得将捐赠票据与其他财政票据、税务发票互相串用。

十四 本机构设置专人负责捐赠票据的领购、使用登记与保管,并按规定向理事会报送捐赠票据的领购、使用、作废、结存以及接受捐赠和捐赠收入使用情况。

十五 本机构遗失捐赠票据的,应及时在新闻媒体上声明作废,并将遗失票据名称、数量、号段、遗失原因及媒体声明资料等有关情况,以书面形式报送有关部门备案。

十六 本机构应当妥善保管已开具的捐赠票据存根,票据存根保存期限一般为5年。

十七 对保存期满需要销毁的捐赠票据存根和未使用的需要作废销毁的捐赠票据,由本机构负责登记造册,报经有关部门核准后,由有关部门组织销毁。

十八 本机构撤销、改组、合并的,在办理《财政票据领购证》的变更或注销手续时,应对本机构已使用的捐赠票据存根及尚未使用的捐赠票据登记造册,并交送财政部门统一核销、过户或销毁。

 

第五章 监督检查

十九 本机构理事会、监事会应当根据实际情况和管理需要,对捐赠票据的领购、使用、保管等情况进行监督检查,也可以进行定期或者不定期的专项检查。

第二十条 本机构自觉接受财政部门的监督检查,按照规定对捐赠票据使用,不滥用职权、徇私舞弊。

 



财务报告制度

第一条  为了科学、有序地编制财务报告,确保完整、准确、及时地为机构外界财务报告使用者提供正确的财务信息,为机构内部管理人员的决策提供可靠的依据,特制订本办法。

第二条  财务报告主要包含会计报表、会计报表附注及财务情况说明。

1、会计报表:按照编制时期可分为月报、季报、半年报和年报;会计报表向投资人、债权人和政府部门提供的报表包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表。

2、会计报表附注:不符合基本会计假设的说明;重要会计政策和会计估计以及变更情况、变更原因及其财务状况的影响;现有事项和资产负债表日后事项的说明;关联方关系及其交易的说明;重要资产转让及其出售情况;机构合并、分立;重要项目的明细资料;有助于理解和分析会计报表需说明的其他事项。

3、财务情况说明:机构的基本情况;资产增减和分配情况;各项财产物资变动情况;影响各项指标完成情况的主要原因;报表调整事项和需要说明的事项;对机构财务状况和现金流量的重大影响的其他事项。

第三条  公益资管部负责编制各类会计报表。在编制之前,财务人员按照统一的会计准则规定的会计报表格式和内容,根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制会计报表,做到内容完整、数字真实、计算准确,不得漏报或者任意取舍。

第四条  会计报表附注和财务情况说明应当按照会计制度的规定,对会计报表中需要说明的事项作出真实、完整、清楚的说明。

第五条  机构发送合并、分立情形是,按照国家统一的会计准则制度的规定,作出恰当的会计判断,选择合理的会计处理方法,编制相应的财务报告。

第六条  机构终止营业时,按照编制年度财务报告的要求全面清查资产、核实债务、进行结账,并编制财务报告;清算期间,按照国家统一的会计制度规定编制清算期间的财务报告。

第七条  报告的审核。任何财务报告编制后,经相关人员初步审核,确保报表内容的正确性;由财务负责人进行审定,最终由理事长批准,方可报出。

第八条  建立报告档案管理,确定财务人员的责任范围,财务报告必须保留电子文本、职责文本多份,其中一份原件作为财务档案进行归档管理。外借财务报告需要做好登记管理。

  本制度的解释权归北京尚德社会工作服务中心。

十条  本制度从颁布之日起实行。


 

 

财务监督制度

第一条  为完善财务约束机制,规范北京尚德社会组织服务机构财务行为,促进机构依法理财,提高机构财务管理水平,特制定财务监督制度。

第二条  监督方式

机构财务监督在理事会和监事领导下,由机构主管领导主持,公益资管部门负责,重大决策必须经报机构理事会、监事审议决定。

第三条  机构各项目经费实行统一预算管理,本着力求节约的原则,编制各项目方案和年度经费预算方案。

第四条  监督内容

1、 对消费性资金使用的监督。资金安排本着先生产后生活的原则,在保证正常生产情况下,合理安排消费资金使用。消费资金支出应编制项目和费用开支计划,报经机构心理事会、监事会审议审批。

2、 评估机构资金使用的监督。必须严格按照国家规定的资金使用管理规定以及本单位的财务资金使用办法专款专用使用项目资金。

3、对成本费用的监督。严格执行《民间非营利组织会计制度》和税法规定的成本,费用开支范围标准,根据机构所规定的各项核算要求执行,实行目标成本管理,确保成木的准确性。

4、对资产处置的监督。固定资产,流动资产盘亏、毁损、报废、损失等,应查明原因分清责任,按规定进行处置。

5 对会计凭证和会计账本的监督。机构严格执行《民间非营利组织会计制度》。会计凭证必须按规定填写,确保原始凭证真实性,合法性、真确性、完整性,对记载不准确不完整的原始凭证予以退回。会计账簿要按会计规范化要求记账,每月对会计账簿进行相互核对,保证账证相符,账账相符,账实相符,如发现造假账,账外账(故意毁账),按《中华人民共和国会计法》等有关法规严肃处理。

第五条  严格各项费用开支的审核报销手续

1、送公益资管部报销的票据必须是国家统一使用的有效票据,并具有真实、完整、合法性,票据必须注明开票时间,单位、物品名称、数量、单价等,财务人员有责任对记载不全的发票给予退回,对涂改和不合法的发票不予受理。报销票据各项内容不得涂改。

    2、报账程序:经办人填写报销凭证及单据,部长签字、送会计审核签字,机构理事长签字后方能报销。

3、经费支出每笔超过1000元(含)原则上必须通过银行转账方式支付,特殊情况经机构理事长通过后,方可支付现金。

  公益资管部每月进行一次财务内部审计。审计内容包括:

1、财务收支以及余额是否匹配。

2、账户登记是否真实、及时、准确和清晰

3、原始单据是否和账户登记相符,是否有损毁;审计过程中,若发现问题,应立即上报机构的委员会。

第七条  按要求执行审计

1、机构每年邀请会计师事务所对本机构财务支出进行审计,切实加强财务监督。

2、机构法定代表人离任、换届均按要求邀请会计师事务所进行相应的审计工作。

第八条  监事对财务的监督

1、依照本机构章程规定的程序检查机构财务状况和会计资料。

2、监事对财务审计报告、财务报告进行审核。

3、监事遵守有关法律、法规和本中心章程,忠实履行职责。

第九条  本制度的解释权归北京市门头沟区社会组织联合会。

第十条  本制度从颁布之日起实行。

 

货币资金管理制度

第一条  为了规范北京市门头沟区社会组织联合会货币资金管理,根据国家有关法律、法规及制度,结合中心具体情况,制定本制度。

第二条  货币资金包括:库存现金、备用金和银行存款。其管理的目的主要有两个:

1、足额地、及时地满足机构生产经营所需要的货币资金。

2、尽量缩减机构闲置货币,提高资金使用效益。

第三条  现金的控制和管理

(一)严格执行国家颁发的《现金管理条例》

1、严格执行由开户行核定的库存现金限额,不得超限额留存现金。超限额现金必须在规定时间送存银行。这样可最大限度的杜绝现金的挪用、贪污和丢失的发生。

2、严格控制现金开支范围。

现金开支范围包括:

(1)机构支付给员工的工资,奖金,劳保福利费用。

(2)机构向个人收购商品物资的价款。

(3)出差人员随身携带的差旅费用。

(4)转账结算金额起点2000员以下的零星开支。

(5)经开户行统一以现金开支的其他支出。

3、不准坐支现金。

实行收支两条线管理,机构内部各部门的各类现金收入,均必须全部送交财务部门,所需现金开支,按规定审批手续到财务部门领取。

(二)严格执行现金收付审批手续

1、出纳人员收付现金的依据,必须是按照制度规定程序审批同意的会计凭证。

2、出纳必须对经过审批的现金收付凭证进行再次复审:

(1)不真实,不合法的凭证,拒绝办理。

(2)计算不准确,文件不完整的会计凭证,退回更正补齐,重新审批。

(3)发现伪造和涂改原始凭证,虚报冒领的行为,除拒付外,还应扣留凭证向财务负责人汇报。

3、现金收付,必须当面点清。

4、已经收付论现金的原始凭证,出纳人员应当立即加盖“现金收克”或“现金付论”戳记并签署日期,及时登记现金日记账。

5、现金出纳应于每日业务终了,结出现金日记账余额并与库存现金核对,发现长短款,及时查明原因报告财务负责人。

6、月末定期盘点现金。平时,财务负责人安排人员不定期抽盘库存现金,盘点应当填写《现金盘点表》。

第四条  备用金的管理

(一)备用金管理原则

1、使用范围“从严”控制。

2、开支额度“从紧”控制。

3、报销时间“从快”控制。

(二)管理方式

备用金根据不同业务情况实行定额和限额管理方式。

1、定额管理:根据业务需要划分哪些部门人员,所需备用金按此管理。

(1)预借:领用备用金的部门和人员,按规定办理借款手续。

(2)挂账核算:财务部门在“其他应收款”二级科目下,按领用部门或人员设置明细户分户核算。

(3)报销:报销程序同一般费用报销程序。持有定额备用金的部门和人员在开支现金后应在7日内凭据报账,由财务部门付现补足定额。

(4)加强管理:财务部门在审核报销时,除其他正常审批手续外,要注意费用单据日期,超过报销期限的单据不予报销,其目的是促使持有备用金的人员尽快报账,这样一方面可以减少占用在备用金上货币资金数额,加快资金周转速度,提高资金的利用效率,另一方面才能如实反映期间费用或物资采购的实际发生额,正确提供财务会计信息。

(5)抽查监督:公益资管部门应将分散于各部门和人员处的定额备用金视同现金纳入货币资金清查范围。可采用不定期抽查方式,如发现有过期单据未及时报销或单据金额和备用金余额之和补足备用金定额时,应要求其书面说明情况,视具体情况进行处理,直至取消其使用定额备用金的资格。

2、审批程序

(1)需要使用备用金的部门和人员根据需要提出申请;

(2)需要使用备用金的部门部门负责人审批;

(3)分管部门主任审批;

(4)财务部门审定;

(5)中心主任审批;

(6)出纳按定额或限额预借现金;

(7)持有备用金的部门和人员在规定时间及时报销,补足备用金或销账。

第五条  银行存款的控制和管理

依据中国人民银行出台的《银行账户管理办法》、《银行结算办法》、《违反银行结算制度处罚规定》等制定本制度。

(一)银行账户的管理

1、按规定只开设一个基本账户,并根据需要适当开设一般账户和存款账户,专用账户。只在基本账户内办理提款业务。

2、机构账户只办理本机构的银行存款收支业务,不得出租、出借和转让银行账户。

(二)银行票据的管理

1、从银行购回各类银行票据单证后,逐本登记,专人保管。

2、按每份现金支票和转账支票号码按顺序、逐一登记支票签发领用登记搏。

3、空白支票由出纳保管。

4、银行票据及有效印鉴实行分管制度。

5、银行票据签发,至少要有两人或两人以上人员共同办理。

6、严谨在未领用的银行单据上加盖有效印鉴。

7、填写错误或其他原因造成的作废的银行票据须加盖“作废”戳记,并与存根一起保存备查。

8、发现银行票据遗失,应及时报告领导,并按规定办理挂失手续,造成损失的应当追究遗失人的责任。

(三)以支票支付银行存款的管理

现金支票用于提取现金,其签发受现金条例的制约:转账支票用于同城商品物资交易转账支付款项。原则上不得签发空白支票。情况特殊要领用空白支票的需经特批,并在领用后1-2天内使用并报销或退还出纳员。

(四)银行存款收入的管理

财务人员应负责按期催收货款,保证机构货款及时入账。为保证资金安全,尽量避免从债务方直接拿现金回机构,而是采以电汇、汇票、支票或其他银行结算方式直接汇入机构指定银行账户。

(五)银行存款的清查核对

1、根据开户行提交的“银行存款对账单”和企业的“银行存款日记账”进行逐笔核对,找出未达账项后编制《银行存款余额调节表》,进行调节核对。

2、《银行存款余额调节表》是一个账号一张表。

3、清查核对时发现有差错,要及时与银行联系,查明原因,对未达账项超过一个月仍未达的,要报告财务负责人,及时查明原因进行处理。

4、逾期未报告,长期挂账而造成呆账、坏账的由出纳人员负责。

(六)及时报送银行存款相关报表

为了让主任及时掌握银行存款动态情况,出纳员应当每天编报《银行存款日报表》给财务负责人,由财务负责人再报送相关领导掌控。 

第六条  附则

1、公益资管部负责本制度的制定、解释。如需修订由公益资管部与单位理事会共同办理。

2、本制度自发布之日起开始执行。


实物资产管理制度

第一章  总则

第一条  目的

为加强机构实物资产管理,提高实物资产的使用效益,依据相关法律、法规的规定,结合单位现实际情况,特制定本制度。

第二条  实物资产是机构资产的重要组成部分,是机构建设和发展的基本条件,要加强实物资产的管理,建立健全各项管理制度,合理配备、有效使用实物资产,保证实物资产的安全和完整。

第三条  实物资产包括固定资产和周转材料。实物资产管理的内容包括:实物资产的范围确定、计价确定、购置、使用、处置、报废、盘点和监督检查等。

第四条  管理职责

1、公益资管部:负责单位实物资产的全面管理、主导年度资产盘点及建立机构实物资产财务帐工作。

2、行政综合部:负责机构除工具、办公电脑、电脑耗材以外的固定资产、低值易耗品等的统一入库、领用、建立管理台及其他相关管理工作。

3、公益保障部:负责单位办公电脑、电脑耗材的统一中购、入库、领用、使用检验、建立管理台及其他相关管理工作。

第五条  管理要求

1、使用部门负责本部门资产管理,建立本部门资产管理台帐,对固定资产进行统一分类编号,管理本部门所有资产,办理本部们资产中购、入库、领用、借出转移、报废等手续。

2、按照“谁使用、谁管理、谁负责”的原则,对固定资产的使用责任落实到使用人。

3、资产直接使用人:对所使用资产有合理使用和保管的责任。

第二章  固定资产

第六条  固定资产的

固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、运输工具以及其他与机构运营有关的设备、工具等。不属于机构运营主要设备的物品,机构价值在2000元以上,或者使用期限超过一年以上的,也应作为固定资产管理。

第七条  固定资产的分类

1、房屋及建筑物;

2、机器设备;

3、运输工具,商务汽车;

4、计算机及设备,包括显示器、主机、打印机、传真机、扫描仪、投影仪、相机、铅头、移动硬盘、移动光驱、U盘等相关办公设备;

5、办公家具,包括空调、饮水机、文件柜、办公桌椅等。

第八条  固定资产的申请

1、各部门需购置固定资产,需填写采购申请单,由各部门负责人、财务部负责人以及评估中心负责人审批后方可购买;

2、计算机设备、办公设备报经各部门主任申请、核准、公益资管部审核、主任审批;

3、在采购申请单中应填写固定产名称、规格、型号、数量以备合理采购;

第九条  固定资产采购、验收、入库及领用

1、采购部收到《采购申请单》后进行寻价。

2、重大的设备资产的采购必须与供应商签订《购销合同》,明确双方的权利义务。

3、资产购置回单位后,公益保障部门负责检查验收,领用需填写领用申请单。

4、财务部资产管理会计根据《固定资产入库单》、《固定资产领用单》进行登记。

第三章  周转材料

第十条  机构的周转材料主要包括低值易耗品。

第十一条  低值易耗品供应按计划管理,各部门根据实际鞠球提前报低值易耗品使用计划,经项目部长审批后,有公益保障部统计、汇总、采购,保证按计划及时供应。

第十二条  各部门对低值易耗品的计划、保管、使用和回收工作,做到“验收严肃认真,记录健全,定期核对检查”,保持账与实物相符。

第十三条  低值易耗品的使用要做到“节俭、节约”,要妥善保管,定期检修,杜绝浪费。 

第四章  实物资产管理

第十四条  台帐管理

1、公益资产部建立固定资产的管理台帐,分类进行建帐,并样细记录固定资产的购入,退拔、报废转出、结存情况。

2、行政综合部建立低值易耗品管理台帐,分类进行建帐,并详细记录低值易耗品的购入、调拨、报废转出、结存情况,

3、公益资产部定期进行固定资产盘点,编制固定资产清单。

第十五条  实物资产异动管理

因辞职、工作岗位变动及工作需要导致的资产异动,移交人员清点需要移交的资产,会同交接人与接收人协同相关部门的技术人员检查资产的运行保养状况,清点确认无误后在资产交接确认书上签字确认。员工辞职(工)时,应先办理资产移交手续,未办理资产移交手续,不得为该员工办理辞职(工)手续。

第十六条  实物资产的报废管理

1、下列情况可以申请资产报废

(1)经专业人员鉴定已无使用和修复价值的资产。

(2)因长期使用而损坏、性能达不到规定标准要求或失去使用价值,可以申请报废或更新。

(3)维修价值已超过本身价值的。

(4)国家明令禁止使用或要求淘汰的。

2、资产报废手续流程

1)使用部门使用责任人书写《资产报废审批单》;2)相关技术人员进行技术检验并签字确认;3)本部门负责人审核签字;4)公益资管部资产管理会计共同确认后;5)中心主任批准;6)公益资管部核销资产总帐。

第十七条  实物资产损坏及遗失的处理

1、由于使用人个人愿因,导致领用或借用的固定资产发生坏损、遗失等情况,使单位资产损失,领用人或使用人需承担赔偿责任。

2、整体遗失或毁损不可修复的,设备购入年限在五年以内的,按五年平均旧后余额的50%赔偿,但不低于原价的20%;购入年限在五年以上(含五年)的,按设备原价的20%赔偿;部分毁损,可修复的,修复原状(外观、内在性能、功能)实际发生的费用按20%承担;有特殊原因的,出具详细说明后,报单位领导讨论,按讨论意见处理。

第五章  附则

第十八条  公益资管部负责本制度的制定、解释。如需修订由公益资管部与单位理事会共同办理。

第十九条  本制度自发布之日起开始执行。

 

 

项目财务管理制度

第一条  为规范财务行为,加强项目财务管理,严肃财务纪律,严格财务监督,规范项目资金使用效益,保证项目资金的安全运行和实施规范,项目财务工作依法有序进行,特制定本制度。

第二条  严格按照《民间非营利组织会计制度》,设置会计科目,建立会计账簿,进行会计核算,按时编制财务报表;所有财务收支全部纳入本单位财务账户统一管理、统一核算,不得建立账外账;银行账户只限本组织会计核算使用。

第三条  政府购买社会组织服务专项资金使用管理须严格遵守《北京市人民政府办公厅关于政府向社会力量购买服务的实施意见》(京政办发〔2014〕34号)、《北京市市级社会建设专项资金管理办法(试行)》(京财行〔2012〕1841号)、《社会建设与民政领域政府购买社会工作服务项目资金使用管理指引》(京社委发〔2019〕97号)等先关规定。

第四条  项目资金使用采取报账制。按照项目会计制度进行管理,实行专户存储、专人管理,做到专款专用。项目资金要严格按照批复方案列支,要实行项目预算制和决算制,严禁挤占挪用。不得使用项目承接单位以外的任何资金账户作为项目资金的账户。

第五条  要加强对资金使用的检查和监督,建立健全项目的财务管理和审计制度,加强对项目的检查监督,充分发挥审计及投资和资金管理部门的监督作用、以确保项目的顺利进行及效益的正常发挥。项目实施过程中、要切实落实好配套资金,项目资金要及时、足额地拨付、不得以任何名义截留。

第六条  项目资金按照各项目的预算要求支出,应当用于服务对象和服务活动、项目人员费用,不得用于承接租赁办公场所、购置固定资产和进行基础设施建设,不得用于缴纳罚款罚金、偿还债务,不得以任何形式挤占、截留、挪用。

第七条  设置项目现金日记账、银行存款日记账、明细分类账、总账,以及各种必要的辅助性账簿。各种账簿必须按照审核无误的原始凭证、记账凭证或科目汇总表等登记入账,做到核算及时、内容完整、数字准确、摘要清楚,各种账簿中的记录,如需更正必须向机构主任汇报,同意后按照会计人员工作规则进行调整。

第八条  项目财务人员做到会计、出纳分设。如实反应项目的各项经济业务活动,切实做好记账、算账、报账工作,对项目的各项业务活动进行事前、事中、事后控制,为项目的经营管理提供准确的数据资料。

第九条  项目会计岗位职责:资金的使用是否符合规定,去向是否执行计划;费用开支是否符合标准;开具的发票是否真实有效;提取各项资金和转账资金是否符合项目规定;认真填制、审核会计凭证,登记账簿,及时准确记录各项财务物资的增减变化;准确计算各项收入、支出、成本、费用和财务成果;按期核对账目,核实库存,编制会计报表,做到账证相符、账实相符、账表相符,保证会计数字真实可靠;及时向机构管理层提出报告,提供准确的会计资料。

第十条  项目出纳岗位职责:在财务主管的领导下做好穿工作;按照有关规定办理现金收付业务及内部外部收付结算工作;根据此物规章制度,及时登记现金、银行存款记账、做到日清月结;及时与财务结算对账,编制“存款余额调节表”;定期盘点现金,每月不少于两次,编制库存“现金盘点表”,保证账款相符;协助财务主管整理、充实档案资料。档案要按年度归档分类,整理立卷,做到存放有序、查找方便。

第十一条  项目执行人员若需购买项目物资时,要先向项目经理写申请,项目经理确认无误后,向采购部提交申请,采购部门与项目内容审核无误后向上级提交,经机构负责人批准后方可购买,发票有经手人签字方可报销。

第十二条  严格控制大额现金支出,单笔1000元以上的开支应使用支票或银行对公支付方式。项目执行过程中产生的工作人员因公需报销的费用,金额在500元以下(含500元),要先填写报销单及提供真实有效发票,并写明报销事由,经项目经理签字批准后提交财务报销;500元以上由机构负责人签字批准后提交财务报销。项目工作人员报销单据不可由财务人员代找机构负责人签字。

第十三条  项目大型活动,先由具体负责人员拟定预算方案,交由项目部长确认无误批准后,交机构负责人签字,与各合作单位签订实施合同备查。培训、制作、印刷等委托事项,特别是涉及金额较大的(5000元以上)应签订合同或协议,并附详细资金明细。

第十四条  加强会计监督,维护国家财经法纪,会计人员必须按照财务制度的规定,监督财务计划、预算的执行情况。有权监督、检查项目的资金使用和财务保管、收发、计量、检验等情况坚决制止违反财经纪律的行为,同一切贪污、盗窃和浪费国家财产及其他违法乱纪的行为作斗争。

第十五条  本制度最终解释权属北京市门头沟区社会组织联合会。

第十六条  本制度自公布之日起开始实施。

 

  

 

合同协议管理制度

第一章  总则

合同的主要作用在于防范和控制机构交易和承担风险,对于机构运营的整个过程起着非常关键的作用;而合同管理则是规范合同签订、降低合同风险、保证合同目的的实现(包括达到既定的新项目成果质量标准和确保收付款项无误)的主要控制和保障手段,是机构内部管理系统的重要组成部分。结合本机构实际情况,特制定《北京市门头沟区社会组织联合会合同协议管理制度》(以下简称“本《制度》”)。

第一条  本《制度》适用于机构内项目类、设计类、采购类等需要签订的合同的内容,参照本制度执行。

第二条  本《制度》所称的“合同”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为内容的法律文件,包括各类合同、协议、合约、契约、确认书、意向书等(以下统称合同)。

第三条  “合同相关文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、纠纷处理等相关的法律性文件,如合同的附件、补充协议等。

第四条  “合同管理”指机构对合同的订立、履行、变更、解除终止、纠纷处理及归档等方面的管理。

第五条  机构合同管理以“分部门审核,签订人负责”为原则。机构各部门在职责范围内因业务需要,与本机构以外的自然人、法人和其他经济组织签订合同,除应当遵守国家有关法律法规外,还需遵守本制度。

 

第二章  合同管理部门

第六条  机构合同采取分工责任、权责明确、综合管理的原则进行管理。

第七条  机构各承办部门根据工作职责和业务需要,负责合同立项、谈判和起草。

第八条  合同承办人一般由合同承办部门负责人担任,特殊情况可以由该部门其他人员担任,但需经过机构负责人知晓同意。

第九条  合同审查部门是指负责合同会签审查的部门,包括公益资管部、行政综合部部。

第十条  合同签订人是指经法定代表人授权,负责合同签订、履行、变更、解除和终止的人员。

 

第三章  合同的签订

第十一条  机构人员签订合同,要积极维护机构合法权益,保障机构各项业务顺利开展。

第十二条  机构必须以北京市门头沟区社会组织联合会签订合同,各部门及人员未经机构法定代表人授权,不得对外签订、变更及解除合同。

第十三条  合同承办部门的承办人应采取谈判或实地调查等方式,对合同另一方当事人的主体资格(较大合同应要求对方提供法定代表人身份证明、营业执照;委托代理人签订合同的,要求对方出具法定代表人授权委托书、代理人的身份证明)、资信状况、履行能力、产品、服务质量、价格等背景资料进行了解,重大的合同,必要时可请专业技术人员共同参与。

第十四条  调查、谈判结束后,合同的起草工作已争取由我方或以我方为主承担的,由合同承办人根据合同谈判内容、结果草拟合同。

第十五条  合同应语言严谨、简练、准确,条款齐全,权利义务清楚。

第十六条  合同应包括以下条款:

(一)当事人的名称或者姓名和住所;

(二)目标;

(三)数量;

(四)质量;

(五)价款;

(六)履行期限、地点和方式;

(七)违约责任;

(八)解决争议的方法。

第十七条  合同承办人需将合同草案、与合同有关的资料交给法务进行审核,若出现结果有不同意见。以法务为准,若承办人执意签订,出现纠纷问题由承办人承担责任。

第十八条  涉及资金使用的合同,合同承办人应将合同草案、与合同相关的资料及法务部审核意见提交财务部门审核,并出具审核意见。财务部门对合同条款持有保留意见的,就所保留意见范围内的合同纠纷等问题不承担责任。

第十九条  合同承办人应将合同草案、与合同有关的资料和财务部的审核意见一起报送机构负责人审核。

第二十条  为提高工作效率,对于经相关业务部门及法务、财务部和分管领导评审确定为标准文件的合同,各部门对条款无修改的可重复使用,无需在经法务部、财务部审核,但重大合同除外。

第二十一条  合法性:主体合法,签约各方具有签约的权利能力和行为能力;内容合法,签约各方意思表示真实、有效,无悖法律、法规、政策及机构经营策略与计划,无规避法律行为;形式合法,订立合同的形式符合法律规定要求。

第二十二条  严密性:包括条款是否完整、齐备;文字是否清楚准确,不致产生歧义;设定的权利和义务是否具体、确切;相应手续及附件是否完备;附加条件是否适当、合法。

第二十三条  合同承办形式审核:包括合同承办人是否为可委托授权签订合同的人员;是否符合机构规定程序;合同文本文字是否正确,正副本积及附件份数是否齐备。

 

第四章 合同档案管理

第二十四条  机构合同承办部门应建立部门的合同档案及归档保管制度,由财务人员统一保管。

第二十五条  机构公益资管部门应该重大合同以部门、合同种类为索引进行编号、整理,统一保存。

第二十六条  机构全体员工应当严格遵守本制度,有效订立、履行合同,切实维护机构的整体利益。

第二十七条  签订合同,为了解对方资信能力、履行能力,而给单位造成损失者,追究合同签订人及合同承办人的责任。

第二十八条  因机构原因不能履行合同、而造成损失的,将查明原因,追究相关部门或个人责任。

 

第五章 附则

第二十九条  本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、规范性文件和机构《章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的机构《章程》相冲突,按国家有关法律、法规、规定性文件和机构《章程》的规定执行,并立即修订。

第三十条  本制度自颁布之日起生效施行,修改时亦同。

 

 

档案管理制度

第一条  为加强对北京市门头沟区社会组织联合会资料档案的收集、整理和管理工作,有效地保护和利用资料档案,为中心事业发展提供服务,规范机构内部管理,特制定本制度。

档案管理宗旨

1.便于北京市门头沟区社会组织联合会的统一领导、管理机构;

2.便于各部门查阅资料;

3.有利于维护机构档案的完整与安全。

存档范围

1.关于机构成立、撤消、合并、更改名称等的文件资料(其中包括以下资料:机构注册表、机构负责人登记表、机构成员登记表、指导专家登记表、机构年度工作计划、机构年度工作总结、活动图片及机构其他主要成果);

2.关于机构的历史沿革、大事记等资料;

3.关于机构及机构内部成员的荣誉证书的复印件;

4.反映机构活动的活动策划、经费预算表、活动佐证资料(如简报、照片、视频等活动过程资料);

5.需要机构各部门贯彻执行的条例、规定、通知等文件;

6.以上材料应以打印稿留存,所有材料应客观、公正、真实。

 档案管理

1.档案最终的整理、管理工作由机构设专人负责,要求存档的各种资料必须整洁齐备;

2.由机构派出专门人员负责机构档案的收集、管理工作,最终汇总备档,进行统一管理;

3.档案按照工作开展不同类别分类分别存档;

4.对各部门递交的材料要按顺序存档;

5.对各部门递交的档案要定期进行整理,确保档安全;

6.档案的更新:每年年对全部档案清点整理一次,根据实际情况或需要作以调查、更新,使之日趋合理化、科学化。

 档案使用

1.任何要使用机构档案的人,需进行登记,并由档案管理人员将所需档案找出交由相关人员使用;

2.使用档案时要注意档案的完整与清洁,不得随意损坏档案;

3.在使用期间如丢失档案,要将情况及时报给评估中心综合部,并进行丢失登记;

4.档案使用完毕后要在指定期限内交还给机构相关部门,并注销登记;

5.任何查阅人员,必须保证档案的完整性,查阅后要恢复原状, 不得乱扔乱放,同时未经特别许可不得在其上涂改,或带出,或复印, 或其它非法形式使用,若有任何失误,将按有关规定予以追究当事人责任。

 档案管理工作流程 

1.机构资料由档案管理人员及时收集、整理;

2.资料整理好后统一交由机构领导审查;

3.通过机构领导审查后,资料进行规整存档。

 附则

1.本制度最终解释权属北京市门头沟区社会组织联合会。

2.本制度自公布之日起开始实施。

 

 

会计档案管理制度

 

第一条  目的

    为了加强机构财务档案的科学管理,建立、健全会计档案的管理制度,保证会计档案妥善有序存放、方便查阅、严防损毁、散失和泄密,完善财务档案管理工作,使其规范化、系统化,特制定本制度。

第二条  适用范围

    本制度用于财务部档案的管理。

    第三条  档案管理职责

    财务部负责档案的整理、编号、归档、调阅、借阅等,对财务会计档案的安全、完整、保密负责,对于应当入库保管的资料应及时入库纳入管理。

    第四条  会计档案定义

    会计档案是指会计凭证、会计账簿和会计报表以及其他会计核算的资料,它是记录和反映经济业务的重要历史资料和证据。

    第五条  会计档案范围

    包含会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他会计核算资料等四个部分。

    (一)会计凭证

  会计凭证是记录经济业务,明确经济责任的书面证明。它包括自制原始凭证、外来原始凭证、原始凭证汇总表、记账凭证、记账凭证汇总表、银行存款(借款)对账单、银行存款余额调节表等。

    (二)会计账簿

    会计账簿是一定格式、相互联结的账页组成,以会计凭证为依据,全面、连续、系统地记录各项经济业务的簿籍。它包括按会计科目设置的总分类账、各类明细分类账、现金日记账、银行存款日记账以及辅助记备查簿等。

    (三)会计报表

  会计报表是反映企业财务状况和经营成果的总结性书面文件,有主要财务反映指标快报,月、季度会计报表、中期会计报表、年度会计报表。包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附表、附注、财务情况说明书等。

    (四)其他会计核算资料

     其他会计核算资料属于经济业务范畴,与会计核算、会计监督紧密相关的,由财务部门负责办理的有关数据资料。如:经济合同、财务数据统计资料、财务清查汇总资料、核定资金定额的数据资料、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册等。会计电算化存贮在磁盘上的会计数据、程序文件及其他会计资料均应视同会计档案管理。

    第六条  会计档案的装订和保管

    会计档案的装订:会计档案的装订主要包括会计凭证、会计账簿、会计报表及其他文字资料的装订。会计凭证的装订,一般每月装订一次。装订好的凭证按年分月妥善保管。

    (一)会计凭证装订前的准备工作:

    1)分类整理,按顺序排列,检查日数、编号是否齐全。

    2)摘除凭证内的金属物(如订书钉、大头针、回形针),对大的张页或附件要折叠成同记账凭证大小,且要避开装订线,以便翻阅保持数字完整。

    3)整理检查凭证顺序号,如有颠倒要重新排列,发现缺号要查明原因。再检查附件有否漏缺,领料单、入库单、工资、奖金发放单是否随附齐全。

    (二)会计凭证装订时的要求:

    (1)装订尽可能缩小所占部位,使记账凭证及其附件保持尽可能大的显露面,以便于事后查阅。

    (2)凭证外面要加封面,封面纸用尚好的牛皮纸印制,封面规格略大于所附记账凭证。

    (3)装订凭证厚度一般为3厘米,装订牢固,美观大方。

    (三)会计凭证装订后的注意事项:

    (1)每本封面上填写好凭证种类、起止号码、凭证张数。

    (2)在封面上编好卷号,会计凭证装订成册后,装入会计凭证档案盒以便妥善保护。按编号顺序入柜,并要在显露处标明凭证种类编号,以便于调阅。

     (四)会计档案的保管要求:

    1)会计档案室应选择在干燥防水的地方,并远离易燃品堆放地,周围应备有防火器材。

    2)会计档案应放在专用的铁皮档案柜里,按顺序码放整齐,以便查找。

    3)会计档案室内应经常保持清洁卫生,以防虫蛀、防鼠咬。

    4)会计档案室保持通风透光,并有适当的空间、通道和查阅的地方,以利查阅,并防止潮湿。

    5)设置归档登记簿、档案目录登记簿、档案借阅记簿,严防毁坏损失、散失和泄密。

    6) 会计电算化档案保管要注意防盗、防磁等安全措施。

    (五)档案保管期限

    1)原始凭证、记账凭证、汇总凭证 15年。 

    2)银行存款余额调节表和银行对账单 5年。 

    3)日记账15年,其中:现金和银行存款日记账 25年。 

    4)明细账、总账、辅助账 15年。

    5)固定资产报废清理后固定资产卡片及清单保管 5年。 

    6)主要财务指标报表(包括文字分析) 3年。

    7)月、季度会计报表(包括文字分析) 5年。 

    8)年度会计报表(包括文字分析) 永久。 

    9)会计档案保管清册及销毁清册永久。 

    10)主要财务会计文件、合同、协议 永久。

    第七条  财务信息化档案

   (一)财务信息化会计档案的涵义:财务信息化档案指存储在计算机、磁盘、光盘、打印出来的书面等形式的 会计数据;会计数据是指科目体系、各类编码、各种应用方案、记帐凭证、会计帐簿、会计报表(包括报表格式和计算公式)等数据; 

    (二)财务信息化会计档案的查阅、外借和拷贝必须经本机构财务负责人的批准,重要数据必须经中心主任批准。重要数据是指对机构具有重大影响的数据。

    (三)对财务信息化会计档案管理要做好防磁、防火、防潮和防尘工作,重要会计档案应准备双份,存放在两个不同的地点。

    (四)采用磁性介质保存会计档案,要定期进行检查,定期进行复制,防止由于磁性介质损坏,而使会计档案丢失。

    第八条  会计档案的借阅

    (一)财务人员因工作需要查阅财务档案,须按规定顺序及时归还原处,若要查阅入库档案,必须办理有关借用手续。

    (二)若因公需要查阅财务档案,须经本机构主任批准,经财务负责人同意,方能由档案管理人员接待查阅。

    (三)外机构人员因公需要查阅财务档案时,应持有说明文件,经财务负责人同意后,方能由财务档案管理人员接待查阅,并由财务档案管理人员详细登记查阅财务档案人的工作单位、查阅日期、财务档案名称及查阅理由。

    (四)借阅会计档案人员不得在案卷中乱画、标记、拆散原卷册,也不得涂改抽换、携带外出或复制原件(如有特殊情况,须经中心主任批准后方能携带外出或复制原件),并限期归还。

    (五)由于会计人员的变动或会计机构的改变等原因,财务档案需要转交时,须办理交接手续,并由监交人、移交人、接收人签字或盖章。

    第九条  会计档案的销毁

   (一)会计档案保管期满,需要销毁时由档案管理人员提出销毁意见,会同财务负责人共同鉴定、编造会计档案销毁清册,经中心主任审查、批准后方可予以销毁。

   (二)会计档案保管期满,但其中未了结的债权债务的原始凭证,应单独抽出,另行立卷,由档案管理人员保管到结清债权债务时为止。

   (三)销毁档案前,应按会计档案销毁清册所列的项目逐一清查核对;由财务人员和行政人员共同完成,会计档案销毁后相关经办人员“销毁清册”上签章,注明“已销毁”字样和销毁日期,以示负责,同时将销毁情况写出书面报告一式两份,一份报本机构主任,一份归入档案备查。

   第十条  附则

   (一)本制度由公益资管部负责制定、解释和修订;

   (二)本制度自颁布之日起执行。

  

 

信息披露制度

第一章  总则

    第一条  为全面贯彻落实科学发展观,深入开展信息公开活动,加强诚信自律建设,自觉接受社会监督,进一步规范行为、完善内部制度和治理结构,全面提高素质,增强民办非企业单位服务和谐社会建设的功能,提高社会公信力,根据《民政部关于深入开展民办非企业单位信息公开和承诺服务活动工作的意见》(民发<2007>125号),特制定本制度。

    第二条  本制度所称信息披露,是指按照有关法律、法规、规章、制度规定,及时、客观、准确地将组织资质、基本章程、治理结构和研究成果等信息向社会公开并接受监督的行为。

    第三条  北京市门头沟区社会组织联合会是信息披露的第一责任人和业务人,对所披露信息的真实性负全部责任。

    第四条  信息披露过程中应坚持以下原则:

    (一)坚持公正、公平、便民的原则;

    (二)坚持除涉及国家或商业秘密外,一切公开的原则;

    (三)坚持所公开信息实事求是的原则;

    (四)坚持所公开信息及时、准确的原则;

    

第二章  信息披露的内容

    第五条  北京市门头沟区社会组织联合会信息披露的主要内容包括以下七个方面:

    (一)单位登记证书、收费许可证等相关信息;

    (二)机构宗旨和业务范围;

    (三)接受、使用捐赠、资助情况;

    (四)年度审计报告;

    (五)年度工作报告;

    六)主要研究成果等。

    

第三章  信息披露的方式

    第六条  悬挂张贴:包括单位登记证书、相关业务《许可证》等。

    第七条  信息上网:主要涉及单位登记证书、收费许可证的相关信息:单位宗旨和业务范围;接受、使用捐赠、资助情况;年度审计报告;年度工作报告;服务项目、服务方式、服务质量、服务责任和收费标准等内容;除涉及国家秘密或商业秘密外的主要研究成果。

    第八条  媒体发布;主要通过报刊、电视、网站等媒体发布以上基本信息。

    第九条  信息报告;及时将上述基本信息通过文件或资料等形式抄送上报相关主管部门。

    

第四章  组织与监管

    第十条  高度重视,加强领导。成立信息披露工作小组,制定专人负责有关事宜。通过建立和完善制度,建立长效机制,促进信息披露工作规范化。

    第十一条  统筹规划,注重实效。根据实际情况,制订具体工作方案,调配工作力量,落实必要工作经费,做好任务细化、分解与落实,明确职责分工,确保各项工作落到实处。

    第十二条  规范管理,加强监督。通过网站、杂志、报纸、电视等各种媒介,向社会公布信息公开情况,并设置监督电话,接受社会各界监督。定期邀请主管部门和社会各界进行考察、监督和指导。

    

第五章  附则

    第十三条  本制度由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

第十四条  本制度自发布之日起施行。  

 

服务承诺制度

第一章  总则

    第一条  为巩固北京市门头沟区社会组织联合会开展的承诺服务活动成果,进一步增强北京市门头沟区社会组织联合会服务和谐社会建设的功能,根据《民办非企业单位登记管理暂行条件》和《民政部关于深入开展民办非企业单位信息公开和承诺服务活动工作的意见》等相关法律法规和规章的规定,制定本制度。

    

第二章  指导思想

    第二条  以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,坚持科学发展观,强化诚信服务意识,全面开展自律和诚信建设,以自律苦练内功,以诚信外塑形象,以自律与诚信赢得职员的忠诚度、单位的知名度、市场的美誉度及社会的满意度,切实提高服务质量。

    

第三章  承诺服务内容与方式

    第三条  社会服务承诺内容包括:

    (一)遵守国家法律法规,做守法守信的优秀社会组织。依法提供规范有序的社会服务。

    (二)严格落实财务制度,确保财务支出规范。

    (三)坚持诚信为本,严格履行合同、协议。

    (四)全面加强质量控制,为客户提供优质的产品和服务。

    (五)发扬科学精神,以一流的科研成果回报社会。

    (六)积极参加社会公益事业活动,努力推动城市文明建设。

    (七)发挥党组织的先锋模范作用,积极开展共青团、工会等群众组织活动。

    (八)加强职员的专业培训和职业道德教育,提高职员的思想、业务素质。

    (九)增强自律意识、弘扬诚信理念,建设以诚信为核心的机构文化。

    (十)自觉接受社会、群众、新闻舆论的监督检查。

    第四条  服务承诺分口头承诺和书面承诺两种形式。对重大且具有长期性、普遍性的内容以书面的形式进行承诺,对已经做出的承诺及时向社会公开、自觉接受社会监督。

第四章  其他

第五条  凡有违反上述承诺内容的,情节轻微的,一次给予批评教育,二次给予通报批评,三次给予待岗;情节严重、影响恶劣的,给予离岗、待岗处理,同时追究部门主要领导的连带责任。

  本制度由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

  本制度自发布之日起施行。


 

 

北京市门头沟区社会组织联合会

  

 

预防腐败制度

 

第一条  为了进一步加强中心职务范围预防,落实党内监督条例,保障人员依法公正、廉洁的履行工作职责,不断推进廉政建设和反腐败工作,结合中心工作实际,制定本制度。

第二条  指导思想

以《习近平关于党风廉政建设和反腐败斗争论述摘编》讲话精神为指导,深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会及省、区反腐倡廉会议精神,坚持标本廉治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,认真落实中央“八项规定”及市级若干规定要求,规范权力运行制度建设、党风廉政及防腐败工作,为加快中心发展提供良好的法制环境。

第三条  工作制度

1、中心主要负责人高度重视,实行机构主要负责人全面负责,班子成员各负其责,齐抓共管的工作责任制。

2、建立完善中心内部职务犯罪预防制度,健全防范机制,强化监督职能。把职务犯罪预防工作纳入年度工作目标管理责任制,定期进行检查考核;定期召开会议,认真研究分析职务犯罪预防工作;利用各种形式,认真抓好员工的思想道德、法制宣传教育,做到警钟长鸣、常抓不懈。

3、强化监督机制,机构负责人要以身作则,带头增强纪律观念、要把职务犯罪预防工作列为年度述职的一项内容;负责人要模范遵守《党的监督条例》和《党的纪律处分条例》的相关规定,严格遵守党的各项纪律,主动接受群众监督。

4、加强对重点项目管理,在项目预算、招投标、采购、资金使用、项目质量监督等主要环节上,严格执行行业法规,进行公开透明监督。

5、加强财务管理,认真落实各项财务管理制度。

6、坚持信息公开,按照注重实效、利于监督的原则,规范各项服务;进一步建立完善的监督机制,及时通报情况,征求建议,听取意见。

第四条  附则

本制度从颁布之日起实行解释权归北京尚德社会工作服务中心

 

 

 

投诉反馈机制

 

为了规范机构投诉反馈工作,推进执行规范化建设,做好服务工作,切实解决服务对象的投诉问题,实现好、维护好服务对象的根本利益,提高服务的满意度。建立本反馈机制。

一、反馈原则

1、反馈机制应当本着以人为本、服从科学发展的宗旨,遵循便民利民、公开透明、公平公正的原则;

2、遵循属地管理、分级负责、分类管理的原则;

3、遵循谁主管、谁审批、谁负责的原则;

4、坚持接诉登记、受理、回复回访等全过程信息互通原则。

二、工作流程及反馈机制

(一)接诉登记:为方便服务对象投诉,建立本机制,并保证对服务投诉的问题实行首接登记制,不得拒绝接受服务群众投诉。

对服务对象的投诉的环境问题应当进行如实登记,登记内容包括投诉对象、内容、事发地点,投诉人姓名、地址、联系方式,并对登记资料进行妥善保管,不得丢失、篡改、隐匿或擅自销毁。无明确投诉对象或内容、事发地点,投诉人姓名、地址不清、无联系方式的除外。

(二)受理:机构主要负责人、各部门根据投诉件的情况予以受理,根据问题情况,协调相关部门沟通解决,最终对案件进行审理。机构对直接受理的案件应当及时告知投诉服务对象已受理情况,在活动服务对象同意后在机构网站等平台公布。

(三)跟踪回访:机构对服务对象的投诉案件进行跟踪回访,了解服务对象对本次服务反馈的满意程度。

(四)结案:所有案件回复办理完成后,整理案件档案材料,并进行存档。

三、附则

机制从颁布之日起实行解释权归北京尚德社会工作服务中心

 

 

风险防控及保障机制

我国政府购买公共服务是在借鉴国外经验的基础上发展壮大起来的。经过二十多年的试点探索,目前已在全国范围内广泛展开。政府购买公共服务是政府与社会组织、公众共同合作努力的结果,其三方既是"合作伙伴",也是利益相关者和利益博弈者。在利益的博弈过程中,既实现了各自的目标和价值,也促进了政府购买公共服务工作的不断改进,但同时也导致了各种风险的形成。防范和化解这些风险,一要靠政府提高服务外包能力和建立各项保障措施;二要靠壮大社会组织的力量和增强其供给服务的能力;三要靠广大公众的积极配合和监督;四要靠完善相关的法律法规,以保障政府购买公共服务有序推进,有法可循。针对政府购买公共服务中风险发生的原因,提出保障公共服务购买标准条件程序透明化、建立透明的供给方遴选机制及有效、持续的双向激励和约束机制以化解风险。其长效发展需要政府管理水平、公众参与意识、社会组织成长共同作用,良性互动。 

随着经济结构的调整与社会的转型,社会发展进程中面临的风险越来越大,应对与化解社会风险不仅是各级政府管理的重要职能,更是社会组织不可或缺的重要职责。为实现社会风险预警"生命至上、预防为主、政府主导、群防群治、管理创新、制度保障"的战略构想,应对化解面临的社会风险,必须加强社会组织建设,提升江苏社会组织应对社会风险的能力,实现社会风险的多元治理。 

一、什么是风险管理

风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程,在风险识别、风险估测、风险评价之后,选择与优化组合各种风险管理技术,对风险实施有效控制并处理风险所致损失非故意的、非预期的、非计划的经济价值的灭失和人身的伤害。通常分为直接损失和间接损失。以最小的成本获得最大的安全保障,风险管理的对象是风险,过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

二、风险是什么

风险管理的基本目标是以最小成本获得最大安全保障。可以分为损前目标和损失后目标。前者是指通过风险管理降低和消除风险发生的可能性,为人们提供较安全的生产、生活环境;后者是指通过风险管理在损失出现后及时采取措施以使灾害产生的损失程度降到最低,使受损机构的生产得以迅速恢复,或使受损家园得以迅速重建,涉及公共服务购买中的利益相关者。政府与社会组织及公众的风险分析,政府购买公共服务的风险,服务外包承接方的风险,政府购买公共服务中的风险。

(一)项目风险

1.环境风险

1)社会环境风险:疫情防控形势复杂多变,项目线下集中会议等举办受到影响。

2)自然环境风险:项目周期内,尤其是实地考察评估阶段,前往预订地点开展工作,同时协调人员规模及调动范围在项目过程中呈现峰值,因此容易受到影响恶劣天气等影响。

3)内部环境风险:评估机构存在着人员调动/流动风险,影响项目实施的连贯性和稳定性。

2.组织风险

项目存在大量涉及协调和沟通的工作,人员的专业能力匹配度、团队综合素质、项目经验、部门协调等方面将可能对于项目组织工作及项目实施存在考验。

3.档案管理风险

项目中的数据信息和过程档案资料,不仅牵连着项目成效的凸显和社会组织等级评估结论,更涉及众多机构内部资料和行业机密,档案资料和数据信息的遗失或缺损,将带来不可预知、不可弥补的负面影响。

4.经济风险因素

项目在运行和发展的过程中,需要合理充足的资金作为服务成效保障的支撑条件,本次社会团体的评估中,参评社会组织考察地点可能存在地域跨度大等特殊影响因素,在材料运输、评估专家实地评估等方面存在弹性财务支出,因此如何做好财务的监管和合理配置,成为确保项目顺利进行的关键因素。

(二)损失前目标

1.减少风险事故的发生机会。风险事故是造成损失发生的直接原因,减少风险事故的发生机会。

2.以经济、合理的方法预防潜在损失的发生。这需要对风险管理各项技术的运用进行成本和效益分析,力求以最少费用支出获得最大安全保障效果。

3.减轻机构、家庭和个人对风险及潜在损失的烦恼和忧虑,为机构或家庭提供良好的生产、生活环境。

4.守和履行社会赋予家庭和机构的行为规范和社会责任。如环境污染控制、公共安全等。

(三)损失后目标

1减轻损失的危害程度。损失一日出现,风险管理者及时采取有效措施以抢救和补救,防止损失的扩大和蔓延,将已出现的损失降到最低限度。

2.及时提供经济补偿,使机构恢复正常的生产和生活秩序,实现良性循环。

三、风险管理有哪些方法

风险管理的方法即风险管理的技术,可分为控制型和财务型两大类。

(一)控制型风险管理技术

控制型风险管理技术的实质是在风险分析的基础上,针对机构所存在的风险因素采取控制技术以降低风险事故发生的频率和减轻损失程度,重点在于改变机构自受大害意外事故和抗大损失的各种条件。主要表现为:在事故发生前,降低事故发生的频率,在事故发生时,将损失减少到是低限度。控制型风险管理技术主要包括下列方法:

1.回避。是指设法回避损失发生的可能性,从根本上消除特定的风险和中途放弃某些既存的风险,采取主动放弃或改变该项活动的方式。避免方法简单易行,但采用通常会受到限制。

2.预防。损失预防是指在风险事故发生前立为了清除或减少可能引起提失的各种因素而采取的处理风险的具体措施,其目的在于通过消除或减少风险因需而降低损失发生的频率。这是事前的措施,即所谓“防惠于未然”。

3.抑制。损失抑制是指在损失发生时或损失发生之后为降低损失程度而采取的各项措施,它是处理风险的有效技术。

(二)财务风险管理技术

由于受各种因素的制约。人们面对风险,不可能绝对准确,而且防范风险的各项管理措施都具有一定的局限性,所以某些风险事故的损失后果是不可避免的。财务型风险管理技术是以提供基础的方式,通过事故发生前的财务安排,来解除事故发生后给人们造成的经济困难和精神忧虑,为恢复机构运营等提供财务支持。财务型风险管理技术主要包括以下方法:

1.自留风险。自留风险是指对风险的自我承担,即机构或单位自我承受风险产生后果的方法,通常在风险所产生损失频率和程度低、损失在如期内可以预测以及最大损失不影响机构或财务稳定时采用自留风险的方法,自留风险的成本低,方便有效,可减少潜在损失,节省费用。但自留风险有时会因风险单位数量的限制或自我承受能力的限制,而无法实现其处理风险的效果,导致财务安排上的困难而失去作用。

2.转移风险。转移风险是指机构为避争承担损失。而将损失或与损失有关的财务后果转嫁给另一些单位或个人去承担的一种风险管理方式,转移风险又有财务型非保险转移和财务型录转移两种方法。

四、风险管理是如何进行的

风险管理的基本程序分为风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理致果五个环节。

(一)风险识别

风险识别是对机构或个人正面临的和潜在的风险加以判新、分类和对分险性质进行鉴定的过程。风险识别主要包括感知风险和分析风险两方面内容。所有这些风险在一定时期和某一特定条件下是否客观存在,存在的条件是什么,以及损害发生的可能性等,都是风险识别阶段应解决的问题。

(二)预估风险

风险估测是在风险识别的基础上,通过对所收集的大量资料进行分析,利用概率统计理论,估计和预测风验发生的概率和损失程度,为风险管理者进行风的决策选择风险管理技术提供了科学依据。

(三)风险评价

风险评价是指在风险识别和风险估测的某础上。对风险发生的标率、损失程度,结合其他因素进行全面考虑,评估发生风险的可能性及其危害程度,并与公认的安全指标相比较,以衡量风险的程度,并决定是否需要采取相应的措施。

(四)选择风险管理技术

根据风险评价的结果,确定风险管理的目标。降低损失频率和缩小损失范围,重点在于改变引起意外事故和扩大提失的各种条件;以提供基础的方式,对法控制的风做财务上的安排。

(五)评估风险管理效果

评估风险管理的效果是指对风险管理技术之适用性及收益性情况的分析、检查、修正和评估。风险管理效益的大小。取决于是否能以最小风险成本取得最大安全保障。

五、风险保障机制

(一)机制保障

1.项目管理制度。明确项目工作各小组及工作人员的职责及分工,全流程专职对应专人,在确保项目分解执行流畅性的同时,提升社会组织服务项目的售后溯源管理。

2.绩效考核制度。对于参与工作的人员进行绩效考核,建立相应激励机制、评价体系、奖励标准,一方面对于工作人员问责,有责任强化功能,提升自身的工作效能,促进工作投入度,降低工作失误率;另一方面激励工作人员积极性,充分调动主观能动性。

3.服务监督机制。机构工作领导小组对于项目开展进度及执行情况随时及时掌握,定期听取专职人员工作反馈,并对于项目各环节进行监督和抽检,确保评估工作符合要求标准,保障项目服务质量。

4.财务管理制度

严格项目资金管理,项目资金实行专户管理,专款专用,按进度拨付,确保协调到位,涉及重大问题的,及时向责任人报告。严格按照财务管理办法执行项目,严格控制成本,规范使用资金,项目进行独立核算。

5.档案管理制度。对于过程档案以及项目关键数据,应按管理制度进行统一管理,以免项目档案或关键数据遗失损坏,影响项目的完成。

(二)人员保障

1.团队稳定

为了达到项目需求和目标,在项目实施周期内,机构配备专业度高、稳定性强、经验丰富的项目团队,增强项目各阶段工作连贯性及稳定性,同时设置AB岗位机制,以确保一旦出现人员流动/调动,能够及时进行人员补充并无缝衔接工作内容。

2.团队素养。确保服务质量,团队素养是重要的影响因素。项目工作涉及服务专业性、社会影响力、行业发展等重大问题,因此工作的人员素养尤为重要。从两个方面确保团队素养,第一,源头把控,在机构内部选取人员的过程中,充分考虑政治面貌、社会评价、工作既往表现、职业素质、业务能力等综合因素,挑选素质过硬的团队人员;第二,过程培养,加强教育与培训工作,不断提升自身的综合素质和工作业务水平。

(三)资源保障

1.社会资源丰富。北京市门头沟区社会组织联合会拥有丰富的社会/行业资源,具有极高的社会公信力及行业号召力,与中国青少年发展社会团体、千龙网-中国首都网等多家单位达成战略合作关系,项目推进实施过程中能够给予必要的资源支持和链接共享,以确保工作的高质量完成。

2.内部资源保障。本机构在行政区域内具备供给工作的固定办公场所,并能够配置与评估需求相适应的办公条件(设施)。

(四)技术保障

1.专业保障。北京市门头沟区社会组织联合会具备丰富的社会治理研究、社会组织发展支持、第三方评估工作经验,具有突出的专业经验优势。同时,本机构与政府工作紧密,熟悉政府语言及政府工作方式,能够最大限度地实现无损沟通,减少沟通成本和时间成本。

2.人才保障。机构拥有强大的专业人才队伍保障,具有专业技能和职业素养,能够满足工作的开展。

3.智力保障。机构拥有独立的专家库,多年来一直参与大量的调研、相关工作,业务范围覆盖整个北京市,专家团队成员均为北京市相关行业带头人和高层次研究人员,来自于中国人民大学、北京师范大学、首都师范大学、中国社会科学院、首都经济贸易大学等多所高校的专家学者组成专业实践研究团队,能够充分发挥人才优势的引领作用,确保项目质量的专业性。

(五)项目进度保障

1.计划控制。按照项目实施周期及进度安排,将项目各阶段精细区间进行分解,通过阶段性例会、定期复盘等方式完成计划控制,确保各阶段进度进而确保项目整体进度。分解阶段性项目目标,设置分项计划,将工作内容细化至分项的可测量交付工作内容,结合人员分配、资源投入等因素,明确各分项的关键点及难点,明晰阶段界限。

2.资源控制。在项目执行过程中,做好各小组各环节的资源落实情况,避免资源负荷失衡。及时做好备用资源储备和资源协调。

3.风险控制。做好风险预判,制定应急预案。并在项目推进过程中及时进行风险监控和更新,合理评估风险,采取最优应对措施。例如在疫情防控期间,线下集中活动改为借助线上平台资源。对于恶劣天气等情况,提前查阅相关信息预判影响程度,后勤保障小组做好车辆协调等工作。

4.沟通管理。掌握更新各方实时信息,以保障各项工作在项目范围内开展,即使范围发生变化,及时做出调整,使项目的进度满足各方需求。有必要建立项目例会制度、分项计划汇报制度、项目跟进汇报制度等。强调主动沟通,以提早准备做好配合,避免项目进度拖延。

5.管理工具。借助有效的项目管理工具,动态监管项目进度。充分发挥综合协调、项目规划、资金测算监管、进度督查及资料整理等小组作用,统一调度、统一管理。

(六)应急防控保障

机构在开展日常工作的过程中要注意应急防控措施,在特殊情况下,机构成立应急工作领导小组(以下符称领导小组),并制定出科学,可行的工作方安和应急方案,明确各操作环节上的处理步骤,处理方法和具体责任,小组成员如下:组长、副组长、成员。

领导小组及机构全体职工要密切配合,形成合力确保各项工作落到实处领导小组要加强对全体职工的应急安全教育知识,加强健康防护,知识教育,提言自我防范意识。要求员工在认真做好日常工作的同时,注意个人的健康防护。机构所有办公场所,按照领导小组和卫生防应部门公布的有关预防措施和要求,做好一切应急防控工作。

 

 

项目监督检查制度

为有效推迸北京市门头沟区社会组织联合会各项目规范化运维,优化项目的管理和服务,促进项目的培育和发展,进一步提高北京市门头沟区社会组织联合会参与社会治理的能力和水平,提升项目管理能力和服务水平,提高项目社工综合素质和业务能力,打造品牌项目 ,建设北京市门头沟区社会组织联合会成为品牌社会组织,根格《北京市门头沟区社会组织联合会单位章程 等有关规定,结合项目管理实际,制定本制度。

第一条  指导思想

紧紧围绕北京市门头沟区社会组织联合会业务中长期发展规划,紧密结合北京市门头沟区社会组织联合会的实际需求,着力提升机构员工及团队创新能力,提高项目公益服务形式和内容的创新,助力机构透过内部管理和对外服务的创新实现自身的成长,增强机构的造血能力。

第二条  总体目标

提高北京市门头沟区社会组织联合会个人及团队的创新能力,提升项目的活跃度和服务能力,帮助机构快速成长,打造品牌项目,建设品牌社会组织。

第三条  主要目标

(一)提升北京市门头沟区社会组织联合会项目管理水平,保证所有重大项自的质量与安全,创建评估优秀项目。

(二)加强项目质量与安全的过程控制。

(三)协助个项目发现和解决管理中遇到的问题和隐患,积累项目应急方案制定。

(四)促进北京市门头沟区社会组织联合会管理专业人员的经验交流,提升项目管理水平;加强与项目的沟通交流,使得项目组与机构各部门紧密联系;加强与出资方沟通衔接,为接受评估做好给方面的准备工作。

第四条  检查范围

适用于北京市门头沟区社会组织联合会所有承接运维的项目检查工作,主要包括运作项目的项目管理和财务管理两个方面内容。其中项目管理包括服务完成情况、团队管理、实施管理、信息公开、项目成效等;财务管理包括资金使用、票据合法、制度执行、成本控制、增值服务等。

第五条  检查类别

北京市门头沟区社会组织联合会实施分级检查制度,一是机构检查,由机构管理层对项目进行实施检查;二是项目内部检查,有项目实施团队进行内部自查,形成检查来记录,提交机构管理层。

北京市门头沟区社会组织联合会检查(机构检查)主要内容为项目质量、进度、安全文明实施、成效、风险控制、资源整合等,主要起到督导促进整合资源的作用,由机构管理层组织实施,检查后形成记录材料,反馈给项目实施团队。

项目实施团队内容部检查主要内容为服务完成情况、指标量化、成效推广等具体实施内容,由项目部组织实施,自查评价,为项目可持续健康发展提供有力支撑。

第六条  工作职责

(一)北京市门头沟区社会组织联合会管理层

1.负责对北京市门头沟区社会组织联合会所有项目顶级或不定期的进退检查工作。

2.负责方案审查、检查计划、检查报告、整改通知、信息发布与备案。

3.负责各项目阅读、年度总结及计划的汇总和公开。

4.负责对项目整改后的情况进行复查落实。

5.负责北京市门头沟区社会组织联合会的项目检查、考核及实施技术经验的推广。

(二)项目部

1.负责全面配合北京市门头沟区社会组织联合会管理层的检查工作。

2.负责项目实施团队内部日常检查工作的组织。

3.负责月度、年度总结与计划的编制和传送。

4.负责对北京市门头沟区社会组织联合会管理层和项目实施团队内部检查过程中发现的问题,编制项目整改方案,督促工作人员整改和落实,及时反馈整改情况。

第七条  检查程序

(一)北京市门头沟区社会组织联合会管理层检查由总干事或者中心主任组织实施。

(二)按照科学系统的方法,北京市门头沟区社会组织联合会管理层检查时间一般应在项目需要接受中期或末期评估之前,也根据项目执行汇报情况,采取不定期检查。

(三)制定检查计划,提前做好准备工作,由北京市门头沟区社会组织联合会负责人通知项目负责人分别安排人员及检查计划,另外把需要的资料文件、检查表等提前准备好。

(四)北京市门头沟区社会组织联合会管理层原则上对每个项目检查次数每半年内不少于一次,重点项目可适当增加次数。现场检查分为项目管理和财务管理两方面内容,需做好检查记录。

(五)重点项目在检查过程中需要认真探讨,总结实施经验,合力创建成为北京市门头沟区社会组织联合会品牌项目。

(六)每次检查结束后,要求项目部对检查结果进行确认,对存在问题提出整改方案并及时通知实施团队整改。

(七)项目部在规定时间内对相关问题进行整改后,并将整改情况汇报北京市门头沟区社会组织联合会,可采取例会汇报或阶段性总结等方式。

(八)北京市门头沟区社会组织联合会管理层对整改情况进行审查,对项目进行后续跟踪和复查;通过不断优化和深化 ,打造品牌社会组织。

第八条  修改制定

本制度其他未尽事宜,参照国家相关法律法规及北京市门头沟区社会组织联合会章程与相关制度文件执行。本制度修改需经理事会会议沟通过。

第九条 本制度由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。 

第十条 本制度自发布之日起生效。

第十一条 检查附表

北京市门头沟区社会组织联合会项目监督检查评分表

项目名称

 

序号

检评项目

单项名称

指标

标准分

检查分

1

项目管理

服务完成情况

项目目标完成情况

25分

 

2

团队管理

项目组人员组织管理及分工

15分

 

3

资料管理

项目资料完整程度

25分

 

4

信息推广

项目有关新闻媒体宣传情况

10分

 

5

项目成效

社会效果提炼、社会效益汇总、经验复制等

25分

 

 

                            

新闻发言人制度


为做好社会组织新闻舆论工作,增强社会组织信息公开,树立社会组织良好形象,北京市门头沟区社会组织联合会建立新闻发言人制度如下:

一、重要意义

社会组织新闻发言人制度,是指社会组织任命或指定有关人员,就本组织的重要活动、重大事件或热点问题,通过定期或不定期举行新闻发布会、吹风会、接受采访等形式主动回应社会关切的规范性安排。随着互联网技术的迅猛发展和信息传播方式的深刻变革,社会公众对社会组织的知情、参与和监督意识不断增强,对社会组织加强新闻发布、及时解疑释惑和正确引导舆情的要求逐渐强烈。

北京市门头沟区社会组织联合会响应《民政部关于推动在全国性和省级社会组织中建立新闻发言人制度》文件,在民办非企业单位中率先建立新闻发言人制度,致力于做到新闻发布及时、信息公开主动、舆论引导到位,传递社会组织正能量,发挥社会组织积极作用,具有重要意义。

二、工作要求

(一)坚持正确的舆论导向。把正确的政治方向摆在第一位,坚持党性原则,坚持马克思主义新闻观,坚持正面宣传为主,确保正确的舆论导向。

(二)坚持与信息公开制度相衔接。要做好新闻发言人制度与信息公开制度的相互补充、相互衔接,通过新闻发言人制度强化社会组织信息公开,推动治理更加公开透明。

三、重点任务

(一)新闻发言人,设1名新闻发言人。新闻发言人围绕中心任务开展工作。新闻发言人代表中心向新闻媒体,并通过新闻媒体向公众发布信息,通过通报情况、说明立场和回答新闻媒体记者提问等方式,实现本中心与公众之间顺畅高效的沟通,为本中心工作营造一个良好的社会舆论环境。

(二)新闻发布的内容

1.中心的重大决策、重点工作、重要项目等;

2.中心指定的行政规范性文件;

3.涉及中心的重大问题、重要活动;

4.社会公众和媒体关注的重大事件、热点问题和重大突发性公共事件;

5.对新闻媒体有关报道的回应和事实说明;

6.其他应予新闻发布的事项。

(三)新闻发布的形式

1.举办新闻发布会、记者招待会、媒体集中采写等发布新闻信息;

2.通过书面形式发送新闻通稿;

3.通过中心网站发布新闻信息;

4.邀请新闻媒体参加中心有关会议、活动;

5.通过接受记者采访、向新闻界发表谈话发布新闻信息。

(四)新闻发布的时间

根据情况适时举行。

(五)新闻发布的审批管理

1.对本中心社会公众关注的热点问题、新闻媒体报道的敏感话题、重大突发性公共事件的新闻发布,中心主任批示进行。

2.涉及本中心重点工作及重要政策文件的发布,中心主任批示进行。

附则

(一)本办法由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

(二)本办法自发布之日起生效。

 


民主议事制度

为使本联合会遵照宗旨要求,履行职责,保证工作任务的完成,推动联合会健康发展,充分发扬民主,坚持民主办会,把联合会建设成为具有中国特色的社会团体。根据《社会团体登记管理条例》和《北京市门头沟区社会组织联合会章程》规定,制定本制度。 

 一、民主议事决策制度是本会的根本组织制度和领导制度。发扬民主,充分发挥广大会员单位和各级组织的积极性和创造性,不断推进决策的科学性、民主化,是商会事业兴旺发达的重要保证。凡涉及联合会的重大事项、重要决策都必须提交会员代表大会讨论,由半数以上参会代表表决通过。  

二、本社团按照集体领导、个别酝酿、会议决定、民主决策的原则,建立和完善联合会的议事和决策制度,充分发挥会员大会、理事会、会长会的作用,健全民主决议程序,保证工作方向和提高工作效率。在代表大会闭会期间,会长会领导社团开展工作,对会员代表大会负责。会长会休会期间,理事会行使会长会职权,领导联合会办事机构处理日常工作。凡会员代表大会讨论通过的重大决策,会长会、理事会均须认真研究,并通过联合会办事机构采取切实可行的措施,抓好落实。  

三、本社团全体会员大会必须有三分之二的会员出席方能召开,其决议须到会会员半数以上表决通过方能生效。 

四、会长会、理事会分别须有三分之二副会长、理事出席方能召开,其决议须到会副会长、理事三分之二以上表决方能生效。 

五、坚持集体领导下的会长、秘书长分工负责制。凡重大决策都必须经过集体研究决定。会长、秘书长作为商会的法定代表人和日常工作的召集人,要认真履行岗位职责,在会员代表大会、理事会、会长会的领导下,积极负责地开展工作,将社团的民主决策落到实处。 

六、本社团认真听取广大会员单位意见,做好调查研究,充分发扬民主。坚持群众路线。凡重大事项和决策,事前都要广泛征求会员意见,倾听会员心声,在充分调查研究和发扬民主的基础上使社团各项决策更科学、更实事求是。 

七、每年工作总结、下一年工作计划及重大事项,有会长会或理事会审议通过。  

八、附则

1、本制度自联合会第二次会员代表大会通过之日起实施。

2、本制度由本社团秘书处负责解释。



 

证书保管、使用制度

   一、为加强所有证书原件、申办原始资料及其重要文件资料的管理,防止遗失并保证按时备案复检等,特制订本制度。

    二、下列证书及资料由专人负责统一保管

    1、所有资信文件:评估报告、年检报告等;

    2、重要文件、如国标文件、管理制度文件等;

    3、秘书长或会长指定要求转关的文件;

    4、所有重要机构或组织颁布的证件等。

    三、联合会设资料保管员,负责技术类证书和重要文件资料的管理,其职责如下:

    1、建立证书资料目录及相应档案,以便及时查找。

    2、负责日常管理,保证证书资料的完好无损,防止任何情况下的遗失损坏。

    3、负责有关证书的申办、变更、年检、延期等工作。

    4、严格按照机构有关制度办理有关借阅、借用、复印等工作。

    5、严格交接转移手续。

    四、证书资料的借阅、借用、复印管理办理

    1、机构员工因工作需要必须借阅、借用、复印证书资料时,应填写借用登记表,写明事由及拟用证书资料名称、件数、归还期限等,经秘书长同意并签名确认后,方可办理相应手续。

    2、资料保管员仅凭主管领导签批的申请书办理借用、借阅、复印等业务,其他任何人员提出的任何要求,均不予受理。

    3、凡借阅、借用证书资料,必须在申请日期内归还,不能按时归还的应申请延期,手续与上述1相同。但最长不得超过20个工作日。

    五、违规责任

    1、凡因保管不善或借用、借阅手续不齐,导致证书及重要文件资料遗失的,由资料保管员承担补办费用及相关责任。

    2、凡因借用、借阅人过失而造成的证书资料遗失,由借用、借阅人承担补办费用及相关责任。

六、附则

1、本制度从会长会议通过之日起实施。

2、本制度由商会秘书处负责解释。

 

内部纠纷解决机制

 

第一条 为了能够正确及时处理行业内争议事件,保护北京市门头沟区社会组织联合会会员单位的合法权益,制定本规则。 

第二条 本规则适用于北京市门头沟区社会组织联合会(以下简称“联合会”)会员单位之间或会员单位与非会员单位之间发生的争议处理。 

第三条  联合会处理会员单位争议案件,应以事实为依据,法律为准绳,进行协商、调解或裁决。当事人在处理过程中地位平等。 

第四条 联合会受理行业内因履行行业公约引起的争议。 

第五条 若行业内有争议的一方为非会员单位,联合会受理争议事项后,应邀请相关部门参与处理。 

第六条 行业内争议处理程序: 

(一)各会员单位之间发生争议时,争议各方应本着互谅互让的原则,争取以协商的方式解决。 

(二)协商不成时,双方或单方可以请求商会或仲裁机构、司法机构进行调解。 

(三)调解不成时,双方或单方也可依法向人民法院提起诉讼。 

第七条  行业违规违约事项的处理办法: 

(一)会员单位违反行业行规行约和行业职业道德规范的,任何单位和个人均有权向联合会进行举报。 

(二)联合会要及时组织调查,对会员单位有违规违约行为的,根据其性质,提出如下处理意见: 

1.批评教育;

2.组织协调双方和解;

3.行业内部通报;

4.公开通报;

5.取消会员资格;

6.建议相关部门处罚。

附则

第一条 本规则由北京市门头沟区社会组织联合会负责解释。

第二条 本规则自联合会第二次会员大会通过之日起实施。



秘书处工作制度

 

第一条: 北京市门头沟区社会组织联合会秘书处组织开展商会的日常工作、财务工作、组织建设工作、会员服务工作、项目工作、贸易咨询工作等。

第二条:秘书处是贯彻执行会员代表大会、理事会、会长会决议决定精神的执行机构。

第三条:秘书处的总负责人是秘书长,秘书长在会长会和会长的领导下开展工作,根据章程规定有下列职权:

1、全权负责组织落实主管部门的要求和会长会的决议、决定;

2、领导秘书处,主持商会日常工作,协调各分支机构、代表机构、实体机构开展工作;

3、提名副秘书长和各分支机构、代表机构、实体机构负责人,交会长会决定;

4、受会长委托,代表商会表态、签约;

5、处理其他日常事务。

第四条:根据会长会的决议、决定精神由会长向秘书长下达工作指令,并对其工作进行检查监督。

第五条:秘书长要定期向会长会汇报工作,应会长会要求做专项工作汇报。对会长会的决议、决定,秘书长必须贯彻执行,副会长不能以个人名义向秘书长下达工作指令。

第六条:秘书长必须按受监事会的工作监督,积极配合民主理财小组的工作。

第七条:会长会、监事会和会长应努力为秘书处创造良好的工作条件,充分满足秘书长的合理工作要求,维护秘书长和秘书处全体工作人员的合法权宜。

第八条:秘书长和秘书处全体工作人员要正确对待会员的批评意见,有则改之,无则加勉,胸怀大度,任劳任怨。

第九条:秘书处副秘书长的编制为3人,1名专职副秘书长,1名兼职副秘书长,兼职副秘书长必须由副会长兼任。副秘书长是秘书长的工作助手,在秘书长的直接领导下开展工作。

第十条:秘书处下设四部一室,即财务部、会员部、项目部、贸易部和办公室。兼职副秘书长分别担任四部的部长。专职副秘书长协助秘书长开展办公室的各项工作。

第十一条:四部一室的工作职责。

四部一室的负责人在商会日常工作中要各司其职、各负其责,遇有重要会务工作或重大商会活动要分工不分家,紧密配合,协同作战。

办公室:在秘书长领导下负责协调和考核四个部以及内勤的工作。

财务部:负责制定商会年度综合预算草案和专项会务活动预算,对商会财务人员进行工作监督,对报销凭证和购货价格进行审察。

会员部:负责会员服务工作、会员发展工作、会务活动的筹备工作,配合监事会做好增补理事、副会长人选的资格审定工作。负责上传下达、会员来访和走访会员的工作,努力为会员排忧解难,依法维权。

项目部:负责项目、活动的信息收集、可行性分析和洽谈等工作,负责项目活动运作的前期工作。调度商会内部各方面“社会资源”,上对政府有关领导和部门,下对商会各成员单位,为项目立案、公关,要求政策优惠,各类难题闯关等事项,与社会个方面组织和机构建立“绿色通道”,为商会求发展,为会员求发财服务。

贸易部: 负责会员企业产品、设备、科研、技术交流、买卖等服务工作。

第十二条:副秘书长人选由秘书长提名,会长会任命。副秘书长的解聘,由秘书长提议或副秘书长本人提出辞呈,由会长会决定。

第十三条:四部的组成成员人选由副秘书长提名,秘书长确定。

第十四条:专职工作人员人选由秘书长提名,经会长同意后即可聘用。专职工作人员解聘需经会长会讨论决定。专职工作人员的工资标准和奖金标准由会长会决定。 

第十五条:本规定自第一次会员大会起执行。

 


 

 

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